武昌工学院
- 一般情况下，居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求。（ ）
- 投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。（ ）
- 制约情绪的因素主要有（ ）。
- 证券投资基金的特征有（ ）。
- 甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合 《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
- 科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受中国证券业协会自律管理。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净 资本的（ ）。
- 有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。1取得执业证书的人员，连续2年不在机构从 业的，由证券业协会注销其执业证书2机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 3从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处 分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。4证券业协会应当建立从业人员资格管理数 据库，进行资格公示和执业注册登记管理。
- 未经（ ）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模
- 上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证 券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
- 证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部 门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。1合作内容2起止时间 3版面安排或者节目时间段4项目负责人
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，处以（ ）的罚款;属于国家工作人员的 ，还应当依法给予处分。
- 资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（ ）。
- 下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。1由董事会过半数选举产生2由股东大会表决权2/3以上通过决定3由公司章程规定4由董事会主席决定
- 下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。1当事人的名称2代销证券的种类、数量、金额及发 行价格3包销的期限及起止日期4违约责任
- 李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（ ）资格。
- 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。 1公司解散或者宣告破产的2发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能 消除的3未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的4公司情况发生重大变化不符合公司债券 上市条件，且在期限内未能消除的5公司有重大违法行为且后果严重的
- 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。1银行擅自运用客户资金的行为构成背 信运用受托财产罪2侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益3犯罪客体是金融机构4主观方 面表现为无意，一般是为了获取合法利润
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额 计入优先级份额)。固定收益类产品的分级比例不得超过( )，权益类产品的分级比例不得超过( )，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
- 发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票 持有期限不少于（ ）个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。1资产配置策略2自营业务规模3可 承受的风险限额4投资品种
- 下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。1决定更换基金管理人、基金托管人2安全 保管基金财产3决定基金扩募或者延长基金合同期限4决定修改基金合同的重要内容或者提前终止 基金合同
- 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
- 下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。1证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受 托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员2基金销售机构中从事基金宣传、推 销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员3证券资信评估机构中从事证券资信评 估业务的专业人员及其管理人员4中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
- 证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务:（ ）1不得以人员挂靠、业务包干等承包 方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。2不得私下或在表外开展债券交易。3按规定应当签 订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。4不得指定协议双方以外的第三方作 为交易对手方开展债券回购交易。5不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避 监管，或者为规避监管提供服务、便利。
- 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。1犯罪主体包括自然人和单位2犯罪主体 是法人3犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权4犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法 集资，且数额较大的行为
- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）1证券公司应当对股票质押式回购实行 集中统一管理2证券公司应当建立健全业务隔离制度3证券公司应当建立标的证券制度管理4股票 质押率上限不得超过50%
- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。1引入盘后固定价格交易 2优化融券交易机制3新增两种市价申报方式4收紧涨跌幅限制
- 下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。1决定公司的经营计划和投资方案2选举和更换全部董事 3审议批准董事会的报告4对发行公司债券作出决议
- 关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。
- 以下被称为“金边债券”的是（ ）。
- 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双 方的权利义务，并至少包括（ ）。1反洗钱义务履行及责任划分2销售费用分配的比例和方式3对 基金持有人的持续服务责任4基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
- 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。1公司的董事甲某2持有A公司5%股份 的股东B公司的普通员工乙某3A公司的实际控制人丙某4为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注 册评估师丁某
- 内幕信息的知情人包括（ ）。1持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事监事、高级管理人员2发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 3由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;4上市公司收购人 或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
- 下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是（ ）。
- 下列说法，错误的是（ ）。
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款;属于国家工作人员 的，还应当依法给予行政处分。
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）1《证券公司 监督管理条例》2《证券公司融资融券业务管理办法》3《证券公司融资融券业务内部控制指引》 4《转融通业务监督管理试行办法》
- 同证券交易所相比，场外交易市场（ ）。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准 设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、 QFII、RQFII等。
- 期货公司可以从事的业务包括（ ）。1股票期权经纪业务2自营业务3做市业务4与股票期权备兑 开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
- 下列说法错误的是（ ）。
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞 弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正;拒不改正的 ，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由( )单处或并处警告、（ ）罚款。
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与 结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:外部事件 B:情绪的生理基础 C:认知过程 D:生理状态
答案:A/B/C/D
A:是一种间接的证券投资方式 B:由专家运作管理 C:费用低、流动性强 D:具有组合投资分散风险的优势
答案:是一种间接的证券投资方式###由专家运作管理###具有组合投资分散风险的优势###费用低、流动性强
A:甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档 并在7日内查明原因 B:甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一 管理 C:甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D:甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时 间不少于20个小时
答案:甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一 管理
A:财政部 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:中国证券业协会
答案:中国证券业协会
A:500% B:100% C:200% D:50%
答案:500%
A:234 B:124 C:134 D:123
答案:234
A:中国证券业协会 B:国务院 C:中国证监会 D:财政部
答案:国务院
A:公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B:公司解散或者被宣告破产 C:公司有重大违法行为 D:公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到 上市条件
A:5% B:3% C:2% D:10%
A:10 B:7 C:3 D:5
A:123 B:134 C:124 D:1234
A:撤销证券从业资格;三十万元以上二百万元以下 B:给予警告;二十万元以上三百万元以下 C:给予警告;十万元以上二百万元以下 D:责令改正;二十万元以上二百万元以下
A:所投金融资产暂不具备活跃交易市场 B:所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值 C:所投金融资产在活跃市场中没有报价 D:所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
A:124 B:234 C:134 D:123
A:34 B:14 C:1234 D:12
A:证券从业 B:市场营销 C:法律从业 D:会计从业
A:12345 B:1234 C:134 D:2345
A:24 B:123 C:1234 D:234
A:财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 B:委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 C:财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 D:接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
A:1:1， 3:1 ， 2:1 B:3:1， 2:1 ， 1:1 C:2:1， 2:1 ， 2:1 D:3:1， 1:1 ， 2:1
A:6 B:3 C:9 D:12
A:14 B:124 C:34 D:123
A:234 B:134 C:124 D:1234
A:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20万元以下罚金 B:非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金 C:以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D:单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金
A:1234 B:34 C:123 D:12
A:12345 B:1345 C:1234 D:2345
A:234 B:1234 C:134 D:123
A:234 B:1234 C:123 D:124
A:123 B:124 C:1234 D:134
A:24 B:23 C:34 D:14
A:证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B:证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。 C:参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 D:证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额 的50%
A:市政债券 B:公司债券 C:国债 D:金融债券
A:134 B:124 C:12 D:1234
A:234 B:123 C:1234 D:124
A:1234 B:124 C:134 D:234
A:一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率影响越大 B:从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进的升值过程仍将继续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑。 C:汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流出将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌 D:一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨
A:证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研 究报告 B:证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受 客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 C:总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告 D:发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证 券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资 分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
A:10万元以上60万元以下 B:3万元以上20万元以下 C:3万元以上60万元以下 D:20万元以上200万元以下
A:123 B:234 C:1234 D:124
A:管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B:通过公开竞价方式决定交易价格 C:交易效率较高 D:采取经纪制
A:第一类 B:第二类 C:第三类 D:第四类
A:123 B:134 C:1234 D:14
A:不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 B:不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息 C:不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 D:证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规 合法性的信息写人证券研究报告
A:中国证监会;5万元以下 B:中国证券业协会;3万元以下 C:中国证监会;3万元以下 D:中国证券业协会;5万元以下
A:证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离 B:证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三 方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离 C:证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结 算资金监控系统报备 D:投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
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