第十九章单元测试
- 商业银行的自我监管不能通过（）实现。（ ）
- 银行业监管规则体系主要由（）四个层次构成。（ ）
- （）构成了我国银行业实际监管工作中的依据和准绳。（ ）
- 下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是（ ）。
- 下列银行业从业人员的做法，符合职业操守和行为准则有关"充分被披露信息"规定的是（ ）。
- 对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守和行为准则》规定的监督者有（ ）。
- 银行业从业人员应当遵守职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。（ ）
- 我国银行监管治理的改革调整阶段是（ ）。
- 下列办理银行业务行为中，符合银行业从业人员职业操守要求的是（ ）。
A:内部审计 B:内部控制 C:外部审计 D:内保治理
答案:外部审计
A:政策 B:行政法规 C:法律 D:规范性文件 E:部门规章
A:法律 B:部门规章和规范性文件 C:法律和行政法规 D:行政法规
A:与本行专家讨论某股票的走势 B:向反洗钱主管机构提供反洗钱需要的资料 C:依法向有权机构提供客户账号信息 D:出于好奇向其他同事打听客户个人信息
A:不告知客户本行在代理产品销售过程中的责任和义务 B:以足以让客户注意的方式向客户解释产品的最终责任承担者 C:在产品说明中以小字在不显眼的地方揭示产品风险 D:利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺
A:社会公众 B:从业人员所在机构 C:银行业自律组织 D:中国证监会 E:银行业监管机构
A:对 B:错
A:1984-1993年 B:2003-2017年 C:1998-2003年 D:1994-1997年
A:对可疑交易不报告 B:未经批准为客户境外理财 C:直接扣除利息税 D:开立匿名账户
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