对外经济贸易大学
- 中国股权投资基金投资者的主要类型不包括社会保障基金。
- 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向基金销售机构募集资金用于设立股权投资基金的行为。
- 中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案。
- 根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明的内容包括税务承担。
- 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的3个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
- 中国股权投资基金投资者的主要类型包括母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构等。
- 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用近期交易市价的平均价确定公允价值是基金估值的原则。
- 政府引导基金宗旨包括鼓励创业投资企业的建立。
- 股权投资基金通常需要3~7年能完成投资的全部流程实现退出。
- 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体。
- 股权投资基金行业自律与政府监管的依据不同。
- 一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得超额收购。
- 二级投资是母基金的本源业务。
- 有限合伙型股权投资基金组成主体应至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人。
- 非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容包括股权转让协议。
- 有限责任公司型股权投资基金的投资者按实际持有的份额比例分红。
- 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。
- 简单价值等式为企业价值+现金=股权价值+收益。
- 母基金二级投资业务的比例不断增加的主要原因不包括与现有投资组合最匹配。
- 股东大会决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。
- 关于从事股权投资基金业务的禁止性行为包括不得“利用个人财产进行投资”。
- 公司型基金的成立日期为登记备案日期。
- 优先认购权是指目标企业定向增发股票时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。
- 股权投资基金尽职调查的目的包括价格发现。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产投资的相关税收，由基金管理人承担。
- 基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担。
- 我国第三家全国性证券交易所是全国中小企业股份转让系统。
- 供应链属于股权投资基金法律尽职调查内容。
- 从创业的生命周期来看，企业创业过程可以分为4个周期，包括种子期、起步期、发展期、相对成熟期。
- 募集所需主要资料包括私募备忘录（PPM）、募集推介资料、（反向）尽职调查资料、基金条款书。
- 在投资后管理阶段，股权投资基金增加购买被投资企业的债券会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投资企业实施更有力的监控。
- 投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业。
- 帮助被投资企业进行经营决策不属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式。
- 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人参与投资决策。
- 1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。
- 市盈率等于企业股权价值/营业利润。
- 杠杆收购基金的每一笔投资都有其独特性，但共同点是都通过银行贷款来完成对目标企业的收购。
- 完全棘轮对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受。
- 财务尽职调查的内容不包括企业的治理状况。
- 管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
- 一般而言，尽职调查报告主要分为前言、正文和附件。
- 财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。
- 对不存在活跃市场的投资品种，采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时重点考虑的几个市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。
- 我国第一只公司型创业投资基金是上海创业投资引导基金。
- 我国第一个风险投资机构是软银集团。
- 在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件、在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务。
- 股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值单位客户。
- 基金产品风险等级为R5的产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。
- 股权投资基金行业自律组织可以起到的作用包括()。
- 股权投资基金项目退出的目的是（）。
- 以下是股权投资基金监管的基本原则的是()。
- 以下有关FCFE的计算公式中，正确的是（）。
- 下列关于竞价交易制度的说法错误的是（）。
- 杠杆收购主要来源是（）。
- 投资后管理的作用包括（）。
- 实务中，()通常不作为课税主体。
- 股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。
- 中国证券投资基金业协会制定行业标准和业务规范，组织基金从业人员开展的活动包括（）。
- 股权投资基金管理人内部控制的原则包括（）。
- 股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
- 常见的竞业禁止主要包括的形式有（）。
- 股权投资基金的（）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
- 公司型基金领取营业执照后应该做的是（）。
- 并购基金会从哪个方面寻找价值被低估的企业？()
- 股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。
- 公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。
- 具体来说，杠杆收购基金的投资对象通常不具有的特征为（）。
- 股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”。该条约定属于（）。
- 董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出了约定。
- 相比于股权自由现金流量，公司自由现金流量贴现时所采用的贴现率是（）。
- 以下有关中小微创业企业较难从银行获得足够的融资支持的原因说法错误的是()。
- 以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（）。
- 有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。Ⅰ. 支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金.Ⅱ. 缴纳所欠税款.Ⅲ. 清偿公司债务.Ⅳ. 按照股东的出资比例向股东分配.Ⅴ. 支付清算费用
- 有关增值服务的价值说法错误的是（）。
- 股权投资基金的核心业务是（），与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是（）的设置机制。
- 私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。
- 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- 以下关于公司型基金的描述，错误的是（）
- 签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。
- 《信托法》和（）公布实施的《信托公司集合资金信托计划管理办法》明确了信托公司运作股权投资业务可以通过信托计划的形式。
- 有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是()。
- 股权投资母基金（基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
- 有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。
- 股权投资基金通常采用（）。
- 有关信托（契约）型基金，下列说法错误的是（）
- 公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。
- 以下不是股权投资基金财务尽职调查团队重点考察事项的是（）。
- ()是股权投资基金市场的支撑者。
- 根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。
- 根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）。
- 折现现金流估值法的估值步骤为（）。
- 早期的股权投资基金主要以()形式存在。
- ()是我国股权投资基金的监管机构。
- 某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。
- 最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是（）。
- 当回购权条款触发后，回购价格通常（）。
- 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（）两部分组成。
- 以下说法正确的是（）。
- 在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括()。
A:错 B:对
答案:错
A:对 B:错
答案:错
A:错 B:对
答案:错
A:对 B:错
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A:错 B:对
A:促进会员忠实履行受托义务和社会责任 B:发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用 C:约束个体行为 D:提供行业服务
A:合理避税 B:及时避免和降低财产损失 C:弥补亏损 D:实现资本增值
A:适度监管原则 B:强制监管原则 C:高效监管原则 D:依法监管原则
A:FCFE=营业现金净流量-净经营性长期资产总投资-(税后利息费用-净金融负债增加) B:FCFE=实体现金流量-股权现金流量 C:FCFE=实体现金流量一债务现金流量 D:FCFE=税后经营利润一折旧与摊销-经营营运资本增加-(净经营性长期资产增加+折旧与摊销)-(税后利息费用一净负债增加)
A:我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式 B:竞价结果有两种可能：成交和不成交 C:我国上市公司股票交易实行熔断机制，采用5%和8%两档阈值 D:竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交
A:夹层资本 B:自有资金（普通股） C:高级债 D:并购基金
A:有利于保证股权投资基金收益 B:有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 C:对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用 D:有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要的措施，保证资金安全
A:资管计划 B:信托(契约)型基金 C:信托计划 D:公司型基金
A:交割后承诺 B:保护性条款 C:交割前义务 D:违约条款
A:业务培训 B:日常管理 C:从业考试 D:资质管理
A:公开性原则 B:相互制约原则 C:独立性原则 D:执行有效原则
A:对被投资企业进行的项目监控活动 B:对被投资企业提供增值服务 C:对被投资企业进行上市辅导 D:对被投资企业提供再融资服务金
A:约定竞业禁止 B:法定竞业禁止 C:条款竞业禁止 D:条例竞业禁止
A:利益分配方式 B:基金生命周期中的现金流模式 C:内部组织机构的设置 D:运作模式
A:开立银行基本账户 B:申请纳税登记 C:刻印企业印章 D:名称预先核准
A:经济周期 B:运营 C:拆分与合并 D:收益
A:结构分析；假设性分析 B:技术分析；场景分析 C:技术分析；假设性分析 D:结构分析；场景分析
A:执行董事 B:监事会 C:高级管理层 D:股东大会和董事会
A:资本性支出较高 B:拥有坚实的抵押资产基础 C:资产负债率较低 D:资产可剥离
A:回购保证条款 B:优先清算条款 C:对赌条款 D:反摊薄条款
A:股权比例 B:初始分配方案 C:后续调整规则 D:席位数量
A:WACC B:权益资本成本 C:DCF D:EBITDA
A:银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配 B:银行追求规模经济 C:银行现行的尽职调查手段在解决中小微创业信息不对称问题方面的效率并不高 D:银行贷款门槛高
A:有安全高效的清算、交割系统 B:有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度 C:设有专门的基金托管部门 D:净资产和风险控制指标符合有关规定
A:Ⅴ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B:Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ C:Ⅴ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ D:Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
A:通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展 B:参与被投资企业的公司治理 C:增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力 D:增值服务可以有效地降低投资风险
A:投资实施与管理退出，资金控制权 B:投资规划与投资实施，资金控制权 C:投资规划与投资实施，投资决策权 D:投资实施与管理退出，投资决策权
A:12 B:3 C:2 D:6
A:20 B:10 C:15 D:5
A:在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式 B:公司型基金参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东 C:公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体 D:公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
A:视C企业发展状况确定违反与否 B:违反了原竞业禁止协议 C:原竞业禁止协议失效 D:视竞业禁止协议期限确定违反与否
A:保监会 B:基金业协会 C:证监会 D:银监会
A:股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 B:随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将进入新的跨越式发展阶段 C:金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主 D:未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
A:股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者 B:股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 C:股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资 D:股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
A:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的系列活动 B:在完成项目尽职调查并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间 C:良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值 D:投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现
A:实缴资本制 B:计划出资制 C:承诺资本制 D:公开承诺制
A:信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人 B:信托（契约）型基金不具有法律实体地位 C:信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金 D:基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来
A:《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》 B:《公司法》；《中国证券业公司管理办法》 C:《公司法》；《公司登记管理条例》 D:《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》
A:企业的盈利 B:企业的资产 C:会计政策 D:企业的负债
A:基金投资者 B:第三方机构 C:基金管理人 D:基金托管人
A:100 B:200 C:150 D:50
A:协议收购、对价偿还、股份回购 B:协议收购和流通股协议转让 C:国有股协议转让和非国有股协议转让 D:流通股协议转让和非流通股协议转让
A:选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数(n)→→计算详细预测期内的每期现金流(CF)→计算折现率(r)→对详细预测期现金流及终值进行地折现并加总得到价值 B:选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数(n)→→计算详细预测期内的每期现金流(CF)→计算折现率(r)→计算终值(TV)→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值 C:选择适用的折现现金流估值法→确定详细预测期数(n)一→计算详细预测时期内的每期现金流(CF)→计算折现率(r)→计算终值(TV) D:选择适用的折现现金流估值法→计算详细预测期内的每期现金流(CF)→确定详细预测期数(n)→计算折现率(r)→计算终值(TV)→对详细预测期现金流及终值进行折现并加总得到价值
A:证券投资基金 B:并购投资基金 C:创业投资基金 D:股权投资基金
A:中国证券投资基金业协会 B:中国股权投资基金协会 C:中国证监会及其派出机构 D:中国人民银行
A:15% B:20% C:10% D:11%
A:某经营物流配送企业 B:某影视制作企业 C:某通信设备制造企业 D:某地方型民营银行
A:按回购义务人承担能力确定 B:按事先约定的定价机制确定 C:按初始价值确定 D:按企业最新公允价值确定
A:长期贷款和定期贷款 B:循环贷款和短期贷款 C:循环贷款和定期贷款 D:循环贷款和不定期贷款
A:采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议 B:采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品 C:委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费 D:采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
A:协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B:就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务 C:根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件 D:在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核
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