- 远期交易缺点包括（ ）
- 基金发起设立制度包括（ ）。
- 商业银行在经济活动中有着重要的作用,总的来说,可以归结为以下几点（ ）。
- 人们从事远期外汇交易的主要目的是（ ）。
- 深圳证券交易所股价指数中，下列属于成份股指数类的是（ ）
- 优先股按剩余索取权是否可以跨时期累积分为（ ）。
- 一级市场运作过程的第一阶段为咨询与管理，整个运作过程包括（ ）
- 在伦敦外汇市场上，即期汇率GBP=CNY9.00-9.50，6个月的CNY汇水为90-100，如果斯密公司买进6个月的远期CNY10000，折合英镑为（ ）。
- 以下可以作为基金发起人的是（ ）。
- 金融全球化的原因（ ）
- 外汇市场的参与者主要有（ ）。
- 承销商主要是执行承销合同批发认购股票，然后售给投资者，其中不需要承销商承担风险的承销方式包括（ ）
- 在签署远期合约之前，双方可以谈判的细节包括（ ）
- 期货市场的功能包括（ ）
- 现汇交易是指外汇买卖成交后（ ）办理收付的外汇业务
- 违约风险相同但到期日不同的债券利率之间的关系称为（ ）。
- 当联邦政府的预算赤字增加时，债券的（）曲线移向（ ）。
- 金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场的（ ）。
- 为了获取最大的当期收入，我们应该选取的基金类型是（ ）。
- 某公司股票初期的股息为1.8美元/每股。经预测该公司股票未来的股息增长率将永久性地保持在5%的水平，假定贴现率为11%。那么，该公司股票的内在价值应该等于（ ）
- 大萧条时期低质量公司债券和美国政府债券的利差（ ）。
- 假定投资者预期某公司每期支付的股息将永久性地固定为1.15美元/每股，并且贴现率定为13.4%，那么，该公司股票的内在价值等于（ ）
- 下列哪种说法不适于掉期交易？（ ）
- 按期权双方权利划分，期权可分为（ ）
- 自由化意味着没有政府的干预和管制，政府都可以对金融业的运行放任自流。（ ）
- 储蓄贷款协会着重于向个人和家院发放短期贷款。（ ）
- 投资者通过比较不同资产的预期收益率、流动性和风险来选择持有哪些资产。（ ）
- 加权股价平均数就是根据各种样本股票的相对重要性进行加权平均计算的股价平均数，其权数Q可以是成交股数、股票总市值、股票总股本。（ ）
- 在卖空交易中，当股价上升超过一定限度从而使卖空者的保证金比率低于维持保证金比率时，卖空者就会收到追缴保证金通知。（ ）
- 外汇市场有两种组织形式：一种是有形市场，另一种是无形市场。（ ）
- 套汇是指利用不同外汇市场的汇率差异，首先在汇率低的市场大量买进，然后在汇率高的市场卖出，低买高卖，从中获利。（ ）
- 狭义的金融工程则是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险管理等各个方面。（ ）
- 只要两国间存在着利率差异，国际投资者就可从套利交易中获利。（ ）
- 典型的存款性金融机构是商业银行。除了商业银行,还有储蓄贷款协会、储蓄银行、信用合作社等。（ ）
- 对整个金融市场来说，资产的证券化为金融市场注入了新的交易手段，这种趋势的持续将不断地推动金融市场的发展，增加市场活力。（ ）
- 优先股股东具有优先认股权，即当公司增发新的普通股时，现有股东有权按其原来的持股比例认购新股，以保持对公司所有权的现有比例。（ ）
- 加权股价指数中，以基期成交股数（或总股本）为权数的指数称为派许指数。（ ）
- 保障类金融机构是指运用专业化风险管理技术为投保人或投保人指定的受益人提某类风险保障的金融机构,主要包括证券公司(投资银行)和基金管理公司等。（ ）
- 在卖空交易的实践中，经纪人可以将其他投资者的证券借给卖空者，但必须通知该证券的所有者。（ ）
- 停止损失限价委托,当时价达到指定价格时，该委托就自动变成限价委托。停止损失委托与限价委托价格可以是同一个价格，也可以是不同的价格。（ ）
- 股票的内在价值取决于股东所能得到的净现金流的现值和公司未来再投资资金的净现值。公司的股利政策和融资政策都仅仅影响股东取得投资回报的形式，而不会影响投资回报的现值。（ ）
- 在公司发展初期，股东权益收益率较高，一般超过股票投资的期望回报率，此时派息率越高，股票的市盈率越低，公司会保持较低的派息率。（ ）
- 现货期货平价定理表明，无收益资产远期价格等于其标的资产现货价格的终值。（ ）
- 资本市场是指以期限在1年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。（ ）
- 对金融机构来说，可以改善其资产的流动性，特别是对原有呆帐债权的转换，对其资金周转效率的提高是一个很大的促进（ ）
- 现代电讯及自动化技术的发展为资产的证券化创造了良好的条件。（ ）
- 市盈率取决于三个变量：派息比率、贴现率和股息增长率。市盈率与股票的派息比率成正比，与股息增长率正相关，与贴现率负相关。（ ）
- 当杠杆比率下降时，股票的贝塔系数上升，贴现率也将上升，市盈率也将上升。（ ）
- 限价委托是一种限制性的市价委托，是指投资者委托经纪人在证券价格上升到或超过指定价格时按市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价卖出证券。（ ）
- 如果期货价格与现货价格不收敛，则会存在无风险套利机会。（ ）
- 联邦政府预算赤字的增加将提高债券的利率。（ ）
- 在买空交易中，如果未来该证券价格下跌，客户遭受损失而使保证金低于维持保证金的水平时,经纪人就会向客户发出追缴保证金通知。（ ）
- 可赎回优先股允许投资者按发行价格加上一定比例的补偿收益予以赎回的优先股。（ ）
- 证交所通常规定最新的股价无论出现上升或下降时均可以卖空。（ ）
- 无风险资产收益率、市场组合收益率、贝塔系数、贴现率以及影响贝塔系数的其他变量与市盈率之间是正相关。（ ）
- 金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。（ ）
- 对投资者来说，资产的证券化趋势为投资者提供了更多的可供选择的新证券种类（ ）
- 在远期外汇交易的实际报价中，通常用升水、贴水表示远期汇率。（ ）
- 间断性竞价交易制度也称集合竞价制度。在该制度下，交易中心需要在规定时段内收到的所有交易委托进行一一撮合成交。（ ）
- 货币互换的主要原因是双方在各自国家中的金融市场上具有绝对优势。（ ）
- 采用直接标法时。如果小数在前面，大数在后面，是贴水。如果大数在前面，小数在后面，是升水。（ ）
- 公司的总体评估价值，等于完全股票融资条件下公司净现金流的现值，加上因公司使用债务融资而带来的税收节省的净现值。（ ）
- 金融自由化放宽金融机构业务活动范围的限制，允许金融机构之间的业务适当交叉。（ ）
- 金融全球化也为投资者在国际金融市场上寻找投资机会，合理配置资产持有结构、利用套期保值技术分散风险创造了条件。（ ）
- 远期利率协议买方的目的是为了规避利率上升的风险（ ）
- 期权的多方和空方在交易时都需要缴纳保证金。（ ）
- 无套利定价法的思路是构建两种投资组合，其现值和终值一定相等（ ）
- 货币互换可以分解外币债券和本币债券的组合，也可以分解为远期外汇协议的组合。（ ）
- 决定期货价格的最重要的因素是供求关系。（ ）
- 外汇柜台市场是一种无固定场所及无固定开盘和收盘时间的外汇市场。（ ）
- 以（ ）为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
- 下列哪项不是掉期交易的特点（ ）。
- 狭义的外汇市场实际上是指由各国中央银行、外汇银行、外汇经纪商和客户等外汇经营主体以及由它们形成的外汇供求买卖关系的总和。（ ）
- 直接套汇是指利用三个或三个以上不同外汇市场中三种或多种不同货币之间交叉汇率的差异，进行买卖赚取汇价收益。（ ）
- 投资基金的本质就是股票。（ ）
- 投资基金不利于客服个人分散投资的不足。（ ）
- 投资对象的不同会影响投资基金的风险。（ ）
- 投资基金成立时，不要求基金发起人持有一定基金份额（ ）
- 投资基金是一种间接投资工具（ ）
- 公司制证交所是由银行、证券公司、投资信托机构及各类公民营公司等共同投资入股建立起来的公司法人。（ ）
- 股票证券交易的制度的优劣可从（ ）几个方面进行判断
- 信用交易又称保证金交易，是指证券买者或卖者通过交付一定数额的保证金，得到证券经纪人的信用而进行的证券买卖。（ ）
- 股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即剩余索取权，普通股股东拥有最终剩余索取权。（ ）
- 一级市场的股票包括初次发行和再发行的股票，前者是公司第一次向投资者出售的原始股，后者是在原始股的基础上增加新的份额。（ ）
- 在其他条件不变的情况下，债券的到期收益率越低，久期越长。（ ）
- 麦考利久期就是久期，久期一定是时间的加权，久期的单位一定是年。（ ）
- 直接债券的麦考利久期小于或者等于它们的到期时间。（ ）
- 只有贴现债券的麦考利久期等于它们的到期时间。（ ）
- 到期时间相同的条件下，息票率越高，久期越短。（ ）
- 扬基存单是外国银行在美国的分支机构发行的一种不可转让的定期存单。（ ）
- 货币市场是一年期以内的短期金融工具交易所形成的供求关系及其运行机制的总和。（ ）
- 商业票据是大公司为了筹措资金，以贴现方式出售给投资者的一种短期无担保承诺凭证。（ ）
- 国内存单以记名方式或无记名方式发行，大多数以无记名方式发行。（ ）
- 设置保证金可以减少信用风险。（ ）
- 决定资产需求的因素包括（ ）
- 公司债券的风险溢价随着债券流动性的下降而变小。（ ）
- 以下哪一种长期债券的利率应该最低? （ ）
- 当期收益率是衡量投资者持有债券回报的最佳指标。（ ）
- 以8%的利率计算，一年后收到的100元的现值约为（ ）。
- 金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时，并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。（ ）
- 在西方国家,非存款性金融机构包括（ ）
- 金融工程是市场经济条件下追求更高效率的产物，在促进金融效率全面提高的同时，也降低了金融体系的稳定性。（ ）
- （ ）是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。
- 议价市场、店头市场和第四市场，都是需要经纪人的市场。（ ）
答案:流动性差###信息不对称###违约风险高
答案:注册制###审批制
答案:政策中介###参与主体功能###信用中介###支付中介
答案:投机###回避汇率风险
答案:金融分类指数###商业分类指数###工业分类指数###地产分类指数
答案:非累积优先股###累积优先股
答案:发行方式的选择###发行定价###选定承销商###准备招股说明书
答案:10000÷（9.00-0.0090）
答案:基金管理公司###基金挂你公司下设的基金管理部的投资银行
答案:国际金融市场上投资主体的变化推动了其进一步的全球化。###现代电子通讯技术的快速发展，为金融的全球化创造了便利的条件。###金融创新的影响。###金融管制放松所带来的影响。
答案:外汇经纪人###中央银行###外汇银行###一般顾客
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