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金融市场基础
- 大额可转让定期存单是银行为了逃避利率管制而进行金融创新的产物，主要用于吸收企业的（ ）。
- 美式期权交易比欧式期权交易更灵活，因此保险费不同，通常美式期权的保险费（ ）。
- 赋予期权买者出售标的资产权利的期权是 （ ）
- 你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6%。请问她共收到多少钱？( )
- 当存单持有者急需资金时，存单却不能在大额可转让定期存单市场的二级市场上立即出售或不能以合理价格出售，这给持有者带来的风险属于（ ）
- 回购市场的主要作用是（ ）
- 下面证券中流动性风险最小的是（ ）
- 中央银行参与外汇市场的目的是（ ）
- 确定证券价格的条件除了需要知道市场上的必要的合理预期收益率，还需要知道（ ）
- 在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率( )
- 以下不参与同业拆借市场的机构是（ ）
- 不包含通货膨胀风险的利率是( )
- 一般来说，与优先股相比，普通股的风险（ ）。
- 认为货币因素决定利率的理论是( )。
- 以下可以称作短期政府债券的是（ ）
- 债券价格和市场利率的关系是（ ）
- 按发行主体分类，债券一般分为（ ）
- 债券市场除了它的融资功能还具有的功能是（ ）
- 下面各项与正回购方所代表的意思一致的是（ ）
- 证券交易市场包括（ ）
- 国库券的利率很低，其原因主要有（ ）
- 短期政府债券一般的特征是（ ）
- 证券场外交易市场的特点（ ）
- 远期外汇交易的动机（目的）（ ）
- 企业发行债券的一般目的是（ ）
- 金融互换的主要功能有（ ）
- 根据期权内在价值不同可分为（ ）
- 证券交易所交易的程序包括（ ）
- 政府发行债券的通常原因是（ ）
- 以下属于优先股票特征的有（ ）
- 债券的收益就是指债券的利息收入。（ ）
- 两个开放的市场经济国家，如果利率水平有差别，货币资本就会从利率水平偏高的国家流向利率水平偏低的国家。（ ）
- 普通股比优先股的风险大。（ ）
- 在固定汇率制下，本币与外币之间的兑换比率固定不变。（ ）
- 在间接标价法下，一定单位的本币兑换的外币比以前多，说明外汇汇率上升。（ ）
- 适当的分散投资的意义在于消除系统性风险，从而降低整体风险。（ ）
- 一般客户可以进入证券交易所从事上市证券的交易。（ ）
- 债券的价格是其预期现金流量的贴现，贴现率为债券的票面利率。（ ）
- 目前我国商业银行的存贷款利率是由商业银行自己决定的。（ ）
- 在通货膨胀的条件下，名义利率不变，实际利率会下降。（ ）
- 货币市场是一个无形的市场，其效率可通过广度、深度和弹性这三个指标进行衡量（ ）
- 买入价和卖出价是同一笔外汇交易中，买卖双方所使用的价格。（ ）
- 短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具，主要是因为短期政府债券信用风险小，价格变动的利率弹性小，发行量大，品种多，且是商业银行超额准备的主要资产。（ ）
A:保证金 B:长期闲置资金 C:长期存款 D:短期闲置资金
答案:短期闲置资金
A:较高 B:较低 C:相等 D:不能判定
答案:较高
A:看跌期权 B:看涨期权 C:美式期权 D:欧式期权
答案:看跌期权
A:3 000元 B:300元 C:6 000元 D:600元
答案:300元
A:利率风险 B:购买力风险 C:信用风险 D:市场风险
答案:市场风险
A:融通短期资金 B:调节流动性 C:支持银行资产负债业务的扩张 D:增加社会投资渠道
A:企业债券 B:股票 C:公债券 D:短期政府债券
A:干预市场稳定汇率 B:阻止国际短期热钱注入 C:外汇储备套期保值 D:利用外汇储备获利
A:该证券的预期现金流量 B:该证券的票面利率 C:该证券的票面价值 D:该证券的到期期限
A:与实际利率对应 B:调高 C:保持不变 D:调低
A:信托公司 B:中央银行 C:证券公司 D:商业银行
A:实际利率 B:远期利率 C:名义利率 D:即期利率
A:较小 B:较大 C:不能确定 D:相同
A:可贷资金论 B:实际利率理论 C:马克思的货币理论 D:凯恩斯的利率理论
AI参考:正确答案是A:可贷资金论。可贷资金论认为货币因素决定利率，货币因素包括货币的供给和需求两个方面，因此答案为A。其他选项B、C、D都与货币因素无关。'
A:央行票据 B:5年期国债 C:国库券 D:公债
AI参考:正确选项是B:5年期国债。短期政府债券通常指的是一年期内的债券，而选项B中的5年期国债显然超过了这一期限，因此不属于短期政府债券。而选项A的央行票据、选项C的国库券和选项D的公债都属于短期政府债券的范畴。'
A:因宏观经济状况而定 B:反向变化 C:正向变化 D:无关系
AI参考:正确答案是C:正向变化。债券价格和市场利率之间存在正向变化关系，即市场利率上升时，债券价格下降；市场利率下降时，债券价格上升。因此，选项C是正确答案。选项A和D都是错误的，因为债券价格和市场利率之间的关系不是由宏观经济状况决定的，也不是无关系的。选项B也是错误的，因为债券价格和市场利率的变化方向不是相反的。'
A:金融债券 B:企业债券 C:可赎回债券 D:政府债券
A:资源配置功能 B:防范金融风险 C:提供基准利率 D:宏观调控功能
A:资金需求方 B:资金供给方 C:融出证券方 D:融入证券方
A:第四板市场 B:证券交易所 C:柜台交易市场 D:创业板市场
AI参考:正确选项为：B、C、D证券交易市场包括证券交易所和场外交易市场，其中证券交易所是集中交易市场，包括主板市场和创业板市场；柜台交易市场是分散交易市场。因此，选项B、C、D都是证券交易市场的组成部分。而第四板市场不是证券交易市场的组成部分。'
A:流动性,容易在金融市场上转让。 B:发行方式独特先按面值折扣发行，到期按面 值兑现。 C:利息收入只需缴纳联邦所得税，而不需缴纳州和地方所得税。 D:国库券由国家发行基本上没有信用风险。
A:面值较小 B:违约风险小 C:利息免税 D:流通性强
AI参考:正确选项为：B、C、D短期政府债券的通常特征包括：1. 面值较小，通常为1年以内短期小额融资，便于投资者购买。2. 违约风险相对较小，因为有政府的信用担保。3. 利息免税或低税，可以吸引投资者。4. 流通性强，可以在证券交易所交易，方便买卖。因此，选项B、C、D都是短期政府债券的正确特征。选项A虽然也是短期政府债券的一个特征，但是“面值较小”并不只是短期政府债券的特征，其他种类的债券也有这个特征。'
A:以交易非上市证券为主 B:无集中交易场所 C:交易可通过经纪人或内部直接进行 D:竞价成交
AI参考:正确选项为：A:以交易非上市证券为主 B:无集中交易场所 C:交易可通过经纪人或内部直接进行。场外交易市场是一个比较分散的市场，没有固定的交易场所，因此B选项正确；交易的证券主要是非上市证券，因此A选项正确；场外交易市场是一个比较灵活的市场，交易方式比较多样，既可以采取口头交易方式，也可以采取书面交易方式，还可以通过经纪人或交易商的电子系统进行交易，因此C选项正确。而D选项竞价成交是集中交易场所的特点，场外交易市场不需要竞价成交。'
A:套期保值，规避风险 B:投机获利 C:干预外汇市场 D:商业银行为了平衡外汇头寸
AI参考:正确选项为：ABD远期外汇交易的动机主要有：1. 套期保值，规避风险（A对）；2. 投机获利（B对）；3. 商业银行为了平衡外汇头寸（D对）。远期外汇交易的目的是规避汇率风险，但不是为了干预外汇市场（C错）。需要注意的是，远期外汇交易与即期外汇交易相比，其风险更大，因为远期外汇交易的交割日期是确定的，而汇率变动是不确定的。因此，只有那些对外汇市场有深入了解，有足够资金和风险承受能力的机构才能进行远期外汇交易。'
A:筹措资金 B:调节负债规模，实现最佳资本结构 C:灵活运用资金，维持企业的控制权 D:扩大公司影响力
A:降低融资成本 B:规避风险 C:逃避各种金融监管 D:优化资产负债管理
A:虚值期权 B:平价期权 C:实值期权 D:现货期权
AI参考:根据期权内在价值不同可分为实值期权、平价期权和虚值期权。正确选项为C和B。实值期权是指期权的执行价格低于相关资产的市场价格，因此具有正的内在价值；平价期权是指期权的执行价格等于相关资产的市场价格；虚值期权是指期权的执行价格高于相关资产的市场价格，因此具有负的内在价值。'
A:委托买卖 B:开立帐户 C:协议价成交 D:交割和过户
A:弥补财政赤字 B:扩大政府公共投资 C:解决临时性资金需求 D:归还前期债务本息
A:优先按规定方式领取股息 B:优先按面额清偿 C:限制参与经营决策 D:享有公司利润增长的收益
AI参考:正确选项为：A、优先按规定方式领取股息；B、优先按面额清偿；D、享有公司利润增长的收益。优先股票的特征包括：1. 股息率固定且高于普通股。2. 优先股票在转换性和赎回性方面通常具有可转换性或可赎回性。3. 优先股票参与公司经营的权利较小，一般不参与公司的经营决策。根据以上内容可以看出，选项A和B属于优先股票的特征，而选项C不属于优先股票的特征。因此，选项A和B为正确选项。选项D也是优先股票的特征之一，但选项C不属于优先股票的特征，因此D也属于正确选项。'
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
AI参考:正确答案是B：错。一般客户不可以进入证券交易所从事上市证券的交易，必须通过证券公司等经批准可以从事证券交易的公司进行交易。因此，这个说法是错误的。'
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
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