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证券投资学
- 套期保值者的目的是（ ）。
- 计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为（ ）。
- 我国对证券经营机构的管理实行（ ）。
- 参与场外交易市场的证券商主要是（ ）。
- 没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是（ ）。
- 以下关于经营风险的说法不正确的是（ ）。
- 以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（ ）。
- 享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是（ ）。
- 债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（ ）。
- 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ ）。
- 在通过“Y＝a+bX”回归分析得到β值时候，以下说法错误的是（ ）。
- 在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过（ ）来结束交易。
- 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（ ）。
- 具有杠杆作用的股票是（ ）。
- 全国证券期货市场的主管部门是（ ）。
- 某一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，转换期限为2年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，投资者要求的必要收益率为8％，则该债券为一般债券的投资价值为（ ）。
- 在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是（ ）。
- 以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是（ ）。
- 普通股股东在对公司进行财务分析时关心的是（ ）。
- 发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是（ ）。
- 债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（ ）。
- 我国上海、深圳证券交易所均实行（ ）。
- 当计算周期天数少的移动平均线从下向上突破天数较多的移动平均线时，为（ ），
- 以下不属于决定债券价格的因素是（ ）。
- 技术分析的理论基础是（ ）。
- 以下有关股票价值的指标，需要计算才得到的是（ ）。
- 投资的特点有（ ）。
- 世界各国对证券发行审核的方式主要有（ ）。
- 证券发行按有无发行中介可分为（ ）。
- 下列关于证券组合理论的一些说法正确的是（ ）。
- 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是（ ）。
- 公司发行债券的主要目的有（ ）。
- 假设无风险利率为6%，某证券的β系数为1.2，则（ ）。
- 优先股票的特征有（ ）。
- 对财政收支状况，主要是分析（ ）。
- 有关国家宏观经济发展状况，应该注意分析该国（ ）。
- 证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（ ）。
- 下列关于资本资产定价模型(CAPM)的一些说法正确的是（ ）。
- 移动平均线特征为（ ）。
- 以下属于决定债券价格因素的是（ ）。
- 股价指数期货的变动与股票价格指数是反方向的。（ ）
- 我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。（ ）
- 股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。（ ）
- 对单一证券的风险的衡量就是对证券预期收益变动的可能性与变动幅度的衡量，只有当证券的收益出现负的变动时才能被称为风险。（ ）
- 公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。（ ）
- 市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。（ ）
- 根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。（ ）
- 私募发行的对象一般是机构投资者，如保险公司、投资基金等。（ ）
- 我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。（ ）
- 证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。（ ）
- 对于债权人而言，公司的股东权益比率高意味着债权人的权益受到较好的保护。（ ）
- 卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。（ ）
- 可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。（ ）
- 注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。（ ）
- 尽管公司的经营者、债权人和公司股东进行财务分析的目的不同，但分析的侧重点却相同。（ ）
- 现金流量表中的现金流量净额等于该企业资产负债表中现金的年末数与年初数之间的差额。（ ）
- 股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。（ ）
- 债券信用评级的对象很广泛，包括中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。（ ）
- 购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。（ ）
- 证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。（ ）
A:在期货市场上赚取盈利 B:避税 C:增加资产流动性 D:转移价格风险
答案:转移价格风险
A:本年净利润减去盈余公积 B:本年净利润减去普通股股息 C:本年净利润减去未分配利润 D:本年净利润减去优先股股息
答案:本年净利润减去优先股股息
A:登记制 B:注册制 C:特许制 D:审批制
答案:审批制
A:佣金经纪商 B:场外经纪商 C:自营商 D:场内经纪商
答案:自营商
A:零股自营商 B:交易所自营商 C:其余均不正确 D:场外自营商
答案:场外自营商
A:经营风险可能是由公司成本上升引起的 B:经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能 C:经营风险无处不在，是不可以回避的 D:经营风险可以通过组合投资进行分散
A:某蓝筹股票的价格水平 B:股票价格指数 C:银行存款利率 D:GDP
A:证券交易所 B:第四市场 C:第二板市场 D:第三市场
A:复利计息 B:贴现计息 C:单利计息 D:累进计息
A:国资委 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:证券交易所
A:β值等于回归出来的系数b的值 B:X代表市场收益率 C:β值等于回归出来的常数项a的值 D:Y代表某证券的收益率
A:交收 B:主动放弃 C:对冲 D:投机
A:期权交易方式 B:期货交易方式 C:现货交易方式 D:信用交易方式
A:普通股票 B:H股股票 C:B股股票 D:优先股票
A:财政部 B:中国证监会 C:中国人民银行 D:国资委
A:96.43元 B:95.64元 C:97.12元 D:96元
A:登记制 B:核准制 C:注册制 D:审批制
A:发行政府债券 B:增加税收 C:向中央银行借款 D:增加短期外债
A:公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力 B:公司的融资的成本 C:公司的偿债能力 D:公司的经营效率确
A:间接发行 B:私募发行 C:直接发行 D:公募发行
A:资本利得 B:债券收益率 C:债券风险 D:债券年利息
A:会员制 B:注册制 C:公司制 D:登记制
A:买入信号 B:持有信号 C:等待信号 D:卖出信号
A:必要的到期收益率 B:债券的期限 C:债券的发行量 D:预期的现金流量
A:江恩理论 B:道氏理论 C:缺口理论 D:波浪理论
AI参考:正确答案是B:道氏理论。技术分析的理论基础是道氏理论，它是一种基于市场行为的研究方法，通过分析历史数据和交易数据来预测未来的市场走势。道氏理论认为市场价格会受到多种因素的影响，但最终会反映所有交易者的买卖力量和情绪，因此可以通过对市场趋势的分析来预测未来的市场走势。其他选项如江恩理论、缺口理论、波浪理论等都是基于道氏理论发展出来的不同技术分析方法。'
A:内在价值 B:票面价值 C:清算价值 D:账面价值
A:投资是现在投入一定价值量的经济活动 B:投资具有风险性 C:投资的目的在于得到报酬 D:投资具有时间性
AI参考:投资的特点包括：投资具有时间性、投资具有风险性、投资的目的在于得到报酬。所以，正确选项是B、C、D。'
A:注册制 B:保荐人制度 C:核准制 D:审核制
A:私募发行 B:直接发行 C:间接发行 D:公募发行
A:证券组合理论解释了投资者应当如何构建有效的证券组合并从中选出最优的证券组合 B:证券组合理论证明了分散投资可以在保证一定预期收益的情况下尽可能的降低风险 C:证券组合理论量化了单一证券和证券组合的预期收益和风险 D:证券组合理论由哈里•马柯维茨创立
AI参考:下列关于证券组合理论的一些说法正确的是（B，C，D）。A项，证券组合理论解释了投资者如何从众多证券中选出最优的证券组合，而不是如何构建有效的证券组合。所以这个选项表述不准确。选择B、C、D的原因如下：B项：证券组合理论可以用来解释分散投资的特点，即通过分散投资，可以在保证一定预期收益的情况下尽可能降低风险。这是证券组合理论的一个重要应用。C项：证券组合理论量化了一些指标，如预期收益和风险，这些指标可以用来评估单个证券和证券组合。这使得投资者可以根据这些指标来做出决策。D项：哈里•马柯维茨是现代证券组合理论的创立者，他的工作为投资者提供了重要的工具，帮助他们理解和应对风险。因此，B、C、D是正确的选项。'
A:增加现金股息 B:配股 C:拆股 D:送股
A:维持对公司的控制 B:降低筹资风险 C:筹集长期稳定资金 D:减低筹资成本
A:当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为18% B:当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为10.8% C:当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为16.8% D:当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为24%
A:领取固定股息 B:无权参与经营决策 C:无权分享公司利润增长的收益 D:按面额清偿
A:财政政策 B:收支差额 C:财政支出 D:财政收入
A:经济增长的方式 B:经济效益的提高 C:经济结构和比例关系是否协调 D:宏观经济的发展应该符合该国的国情
A:证券自营商 B:证券投资咨询机构 C:证券承销商 D:证券经纪商
A:CAPM使证券理论由实证经济学进入到规范经济学范畴 B:CAPM是由夏普等经济学家在20世纪60年代提出的 C:CAPM论述了资本资产的价格是如何在市场上决定的 D:CAPM的主要特点是指出一种资产的预期收益要受以夏普比率表示的市场风险的极大影响
A:在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会相互接近甚至交叉 B:在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大 C:涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉 D:涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
A:债券期限 B:必要的到期收益率 C:债券面值 D:投资预期的现金收入流量
A:错 B:对
A:对 B:错
A:错 B:对
A:错 B:对
A:错 B:对
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
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