北京财贸职业学院
- 普通股的红利是不固定的，它取决于股份公司的（ ）。
- 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）
- 封闭式基金投资存在的风险主要有（ ）。
- 证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。
- 债券投资的主要风险包括 （ ）
- 一般性货币政策工具主要包括（ ）
- 金融期货的主要功能包括（ ）。
- 我国IPO流程包括（ ）。
- 下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有 （ ）。
- 关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（ ）
- 某公司IPO必须聘请（ ）中介机构。
- 关于证券业协会，以下说法正确的有（ ）。
- 目前我国国债发行方式有（ ）。
- 合格境外机构投资者经批准可以投资（ ）
- 基金份额净值是计算投资者（ ）的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一
- 套期保值的基本做法是（ ）。
- 下列关于交易所交易基金(ETF) 的说法，正确的有（ ）。
- 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）.
- 下列关于金融市场运行的主要因素的说法中，正确是有（ ）
- 股票价格指数的编制步骤包括（ ）
- 基金投资收益具体包括（ ）.
- 关于优先股与债券的区别，说法正确的是（ ）。
- 证券交易所的组织形式主要有（ ）
- 金融期货与金融期权的区别表现在（ ）
- 根据《证券投资基金法》，我国的公募基金主要可投资于（ ）
- 债券的必要回报率等于（ ）。
- 假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是（ ）
- 机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）。
- 企业破产时，债权人能获得的最多支付是（ ）。
- 历史上我国曾按投资主体的不同性质对股票进行了分类，下列各项中，不属于我国按投 资主体性质划分的股票类型是（ ）
- 在证券市场上，资金的供给者是（ ）
- 通常情况下，中央政府债券通常被视为（ ）。
- 甲公司2015年经营活动产生的现金流量为200亿元，投资活动产生的现金流量为100亿元，筹资活动产生的现金流量为-50亿元，则甲公司2015年的净现金流为（ ）亿元。
- 某投资机构的组合为60%的A股和40%的短期债券，其计划在未来一段时间内将组合调整为50%A股、10%短期债券、20%私募股权投资、10%房地产和10%大豆期货。请问此项组合调整最可能的目的是（ ）。
- 按计息方式分类，债券可以分为（ ）。
- 债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（ ）。
- 关于B股，下列说法错误的是（ ）。
- 下列关于零息债券、附息债券、累息债券的说法，错误的是（ ）
- 下列不属于企业直接融资活动的是（ ）.
- 基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（ ）。
- 在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者是指从事证券投资的（ ）。
- 国际债券的发行对象主要是（ ）。
- 毎经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是（ ）。
- 下列关于地方政府专项债券的说法错误的是 （ ）。
- 以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（ ）。
- 对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（ ）。
- 政府发行证券的品种一般仅限于（ ）。
- 政府债券是指（ ）或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
- 发行和辅导原则上由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
- 在我国证券市场，客户交易结算资金采用（ ）模式.
- 下列不属于开放式基金认购步理的是（ ）
- 做市商交易的基本特征是（ ）
- 下列关于金融市场分类的说法，错误的是（ ）。
- 编制和公布日经225股价指数的是（ ）。
- 科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“1”是指（ ）
- 在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份称之为（ ）。
- 信用风险的构成要素分析以 （ ） 为中心。
- 为了特定的政策目标而发行的国债是（ ）。
- 1999 年7月1日《证券法》正式实施后，在中国证监会的领导下，中国证券业协会立 即着手依法调整和改组原有的协会组织，并于当年 12月召开第二次会员大会，选举产生了新的领导机构，通过了新的章程，进一步明确将（ ）作为协会工作的首要任务。
- 影响股票投资价值的内部因素是（ ）
- 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小板市场。中小板市场的性质属于（ ）。
- 在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（ ）。
- 证券市场生存的条件是证券的（ ）。
- 任何一个行业都要经历一个生命周期，以下不属于行业生命周期的是（ ）
- 下列关于优先股的表述中，错误的是（ ）。A .在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东B .优先股具有股权和债权双重属性
- 基金利润分配对投资者的影响是（ ）。
- 下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（ ）。
- 关于债券当期收益率与到期收益率，下列表达正确的是（ ）。
- 关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（ ）。
- 在基金投资运作中，基金可以通过（ ）来降低非系统性风险。
- 下列期货中，（ ）不属于金融期货。
- 以下指标中，既是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（ ）。
- 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）方式进行的标准化金融期货合约的交易。
- 假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。A .期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性
A:盈利水平 B:经营状况 C:股票面值 D:股票市值
答案:盈利水平###经营状况
A:相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大 B:提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险 C:直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易。有利于合理引导资源配置 D:发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展
答案:直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易。有利于合理引导资源配置###发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展###提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险
A:技术风险 B:巨额赎回风险 C:市场风险 D:管理风险
答案:市场风险###技术风险###管理风险
A:对证券投资业绩进行预测 B:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D:违规承诺收益或者承担损失
答案:对证券投资业绩进行预测###违规承诺收益或者承担损失###虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏###诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A:流动性风险 B:结算风险 C:信用风险 D:汇率风险
答案:信用风险###流动性风险###汇率风险
A:证券市场信用控制 B:存款准备金制度 C:公开市场业务 D:再贴现政策
答案:公开市场业务###存款准备金制度###再贴现政策
A:价格发现功能 B:投资功能 C:套期保值功能 D:套利功能
答案:套利功能###价格发现功能###套期保值功能
A:路演 B:辅导 C:询价与定价 D:中介机构尽职调查
答案:辅导###路演###中介机构尽职调查###询价与定价
A:持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约 B:持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约 C:持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约 D:担心火灾的厂商购买了保险合约
答案:持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约###持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约###担心火灾的厂商购买了保险合约###持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约
A:红利再投资是将投资人应分配的净利润拆算为等值的新的基金分配 B:两种分红方式：现金分红和红利再投资 C:每年基金收益分配的最多次数不需要在基金合同和招募说明书中的约定 D:现金分红是默认的分红方式，基金投资人无需事先选择
A:会计师事务所 B:保荐机构 C:律师事务所 D:资产评估机构
A:采取经纪制的组织形式 B:权力机构为会员大会 C:不具有独立法人地位 D:是证券行业自律性组织
A:承销包销方式 B:私募方式 C:公开招标方式 D:行政分配式
A:在银行间债券市场交易的固定收益产品 B:股指期货 C:证券交易所挂牌交易的股票 D:证券投资基金
A:赎回资金金额 B:申购基金份额 C:基金总份额 D:基金资产净值
A:空头套期保值 B:持有现货空头、买入期货合约 C:多头套期保值 D:持有现货多头、卖出期货合约
A:ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金 B:ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 C:基金份额可以在交易所二级市场买卖 D:基金份额可以现金进行申购、赎回
A:风险相对普通股而言较小 B:在公司财产清偿时优先于普通股票 C:股息收益稳定 D:优先股股息收益不确定性小于债券
A:国际资本以证券投资形式流入国内，会引起证券价格上升 B:低于预期的通货膨胀会提高利率，导致债券和股票价格下降 C:政府增加公共开支，社会总需求扩大，投资者对企业盈利预期降低 D:市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险
A:选择样本股 B:选定基期并以一定方法计算基期平均股价或市值 C:计算计算期平均股价或市值且不可作任何修正 D:指数化
A:股利收益 B:衍生工具收益 C:ETF 替代损益 D:手续费返还
A:根据我国现行的会计准则，发行人优先股作为权益或者负债入账需要视优先股的不同条款，对是否符合负债或权益的本质进行判断 B:优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力 C:优先股与债券的法律属性不同 D:从风险角度来说，优先股的股息收益不确定性大于债券
A:联合制 B:合伙人制 C:会员制 D:公司制
A:套期保值的作用与效果不同 B:盈亏特点不同 C:基础资产不同 D:履约保证不同
A:企业债券 B:承销证券 C:国内依法公开发行上市的股票 D:非公开发行股票
A:名义无风险收益率与风险溢价之和 B:实际无风险收益率与风险溢价之和 C:实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和 D:名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和
A:5% B:1% C:3% D:2%
A:将养老金投资于期货产品 B:基金分级制的养老制度 C:以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建 D:现收现付的公共养老制度
A:债券面值、利息、股息 B:债券面值、利息、股息、分红 C:债券面值 D:债券面值、利息
A:流通股 B:法人股 C:国家股 D:社会公众股
A:证券投资者 B:证券中介机构 C:证券交易所 D:证券发行人
A:低风险证券 B:无风险证券 C:高收益债券 D:政策性金融债
A:250 B:300 C:50 D:150
A:提高估值准确度 B:分散风险 C:增加流动性 D:提升信息透明度
A:固定利率债券、浮动利率债券、零息债券 B:息票债券、贴现债券 C:息票债券、零息债券 D:固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券
A:名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 B:真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 C:真实无风险收益率+风险溢价 D:名义无风险收益率+预期通货膨胀率
A:以人民币标明股票面值 B:以外币认购、买卖 C:目前境内居民个人不得购买√ D:采取记名股票形式
A:附息债券可以视为一组零息债券的组合 B:通常 3 年期以内的债券为零息债券 C:累息债券可视为面值等于到期还本付息额的零息债券 D:零息债券不计利息，折价发行，到期还本
A:发行公司债券 B:向银行借款 C:配股 D:定向增发
A:法律手段 B:必要的行政手段 C:自律手段 D:经济手段
A:自然人或法人 B:法人 C:社会自然人 D:专业人士
A:本国外币持有者 B:本国自然人投资者 C:本国金融机构 D:外国投资者
A:浮动利率 B:复利 C:固定利率 D:单利
A:专项债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机 构办理分登记托管 B:各地可以在专项债券承销商中择优选择主承销商，主承销商为专项债券提供发行定价、登记托管、上市交易等咨询服务 C:专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为地方政府 D:各地7年和10年期地方政府专项债券合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的30％
A:货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标 B:中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标 C:最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标 D:操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
A:优先股股东剩余资产分配优先 B:优先股股东无表决权 C:优先股股东股息分派优先 D:优先股的股息率固定
A:债券 B:优先股和债券 C:优先股 D:股票
A:政府平台公司 B:政策管理部门 C:政府财政部门 D:政府资金部门
A:承销商 B:主、副承销商 C:主承销商 D:副承销商
A:中国结算公司存管 B:中央集中存管 C:证券公司存管 D:第三方存管
A:开户 B:认购 C:交易 D:确认
A:以买卖双向价格为基准进行摄合 B:投资者买卖证券的对手是其他投资者 C:证券交易的买价和卖价都由做市商给出 D:成交时点是不连续的
A:按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场 B:按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场 C:按交易工具，可以将金融市场分为债务市场和权益市场 D:按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场
A:道·琼斯公司 B:东京证券交易所 C:日本大藏省 D:日本经济新闻社
A:《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 B:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 C:《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》 D:《科创板上市公司持续监管办法(试行)》
A:优先股 B:境外投资股 C:B股 D:CDR
A:违约 B:损失 C:非预期损失 D:预期损失
A:国家重点建设债券 B:特别国债 C:长期建设国债 D:基本建设债券
A:行业服务 B:行业规范 C:行业传导 D:行业自律
A:股利政策 B:行业或区域竞争结构 C:宏观经济 D:市场波动
A:完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场 B:上海证券交易所的主板市场 C:二板市场 D:深圳证券交易所的主板市场
A:销售服务费 B:基金合同生效后的信息披露费用 C:基金份额持有人大会费用 D:基金转换费
A:收益性 B:流动性 C:稳定性 D:有效性
A:初创期 B:衰退期 C:成熟期 D:过渡期
A:优先股一般无表决权 B:优先股的股息率是随市场变化的
A:基金份额净值下降，投资者受损失 B:基金份额净值上升，投资者获益 C:基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响 D:基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响
A:现金流转不同 B:履约的保证不同 C:基础资产不同 D:套利的作用与效果不同
A:当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动 B:当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动√ C:票面利率不变的情况下，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动 D:票面利率不变的情况下，当期收益率的变动与到期收益率的变动不存在相关性
A:风险较低 B:是债务契约 C:流动性一般 D:期限不超过1年
A:在一定范围内分散投资 B:监管机构加强监管 C:基金管理人的合规风控 D:基金治理水平的改善
A:商品期货 B:股票价格指数期货 C:利率期货 D:外汇期货
A:基金总资产 B:基金资产净值 C:基金总负债 D:基金份额净值
A:公开竞价 B:场内大宗 C:场外协商 D:约定价格
A:减少 B:增加 C:不变 D:无法确定增减
A:信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 B:远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺 C:期权合约和利率互换合约被称为单边合约
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