济南大学
- 证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。（ ）
- 证券自营业务是证券机构以自己的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务，也是证券经营机构的主要业务之一。（ ）
- 债券发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（ ）
- 市场风险指的是市场利率变动引起证券投资收益不确定的可能性。（ ）
- 溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。（ ）
- 债券信用评级的对象很广泛，包括中央政府债券、地方政府债券、金融债券和公司债券等。（ ）
- 一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。（ ）
- 证券投资收益的最大化和投资风险的最小化这两个目标往往是矛盾的。（ ）
- 期权交易的杠杆作用比信用交易小。（ ）
- 基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。（ ）
- 股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。（ ）
- 股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。（ ）
- 购买力风险属于系统风险，是由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。（ ）
- 公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。（ ）
- 对于债权人而言，公司的股东权益比率高意味着债权人的权益受到较好的保护。（ ）
- 股份公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。（ ）
- 资产组合的收益率应该高于组合中任何资产的收益率，资产组合的风险也应该小于组合中任何资产的风险。（ ）
- 注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。（ ）
- 资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。（ ）
- 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。（ ）
- 假设无风险利率为6%，某证券的β系数为1.2，则（ ）。
- 证券经纪业务的特点是（ ）。
- 以下属于财务分析对象的是（ ）。
- 关于认股权证的价值，以下说法正确的是（ ）。
- 以下关于信用风险的说法，正确的是（ ）。
- 在货币政策各项工具中，会导致债券价格上升的是（ ）。
- 证券投资主体包括（ ）。
- 根据经济周期与行业发展的相互关系，可以将行业分为（ ）。
- 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。
- 下列关于系统风险和非系统风险的说法正确的是（ ）。
- 在用加权平均股价法计算股价指数时，可以作为权重的变量有（ ）。
- 现金流量表可以用来反映一个公司的（ ）。
- 在选择投资的行业时，投资者应该选择在增长循环中处于（ ）。
- 移动平均线特征为（ ）。
- 对财政收支状况，主要是分析（ ）。
- 在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过（ ）来结束交易。
- 关于行业分析的作用，下列说法中正确的是（ ）。
- 计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为（ ）。
- 以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（ ）。
- 某一可转换债券，面值为100元，票面利率为6％，转换比例为20，转换期限为2年，若当前该公司的普通股股价为6元一股，则转换价值为（ ）。
- 某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（ ）。
- 以下关于经营风险的说法不正确的是（ ）。
- 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是（ ）。
- 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（ ）。
- 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（ ）。
- 引起股价变动的直接原因是（ ）。
- 以下关于市场风险的说法正确是的（ ）。
- 下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是（ ）。
- 假设某公司发行的认股权证，规定认股价格为12元，现在该公司股票价格为14元，每张认股权证可以购买到0.5份股票，则计算此时该认股权证的价值为（ ）。
- 使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金获得（ ）。
- 期权交易是对（ ）的买卖。
- 收益最大化和风险最小化这两个目标（ ）。
- 套期保值者的目的是（ ）。
- 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（ ）。
- 以下关于利率风险的说法正确的是（ ）。
- 债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（ ）。
- 牛市的第五浪的涨幅通常（ ）第三浪。
- 按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是（ ）。
- 在头肩顶形态中，当股票的收盘价突破颈线幅度超过股票市价（ ）时为有效突破。
- 我国上海、深圳证券交易所均实行（ ）。
A:错 B:对
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:错
A:对 B:错
答案:B:错
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:错
A:对 B:错
答案:是
A:错 B:对
答案:对
A:错 B:对
答案:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:错 B:对
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:错 B:对
A:当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为10.8%
B:当市场预期收益率为10%时，该证券的预期收益率为18%
C:当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为24%
D:当市场预期收益率为15%时，该证券的预期收益率为16.8%
A:经纪商与客户之间是委托代理关系
B:收入来源于佣金
C:属于二级市场的委托买卖业务
D:经纪商承担的风险相对较小
A:现金流量表
B:成本明细表
C:资产负债表
D:损益表
A:认股权证的价值实际上就是其作为股票的长期看涨期权的价值
B:认股权证在发行开始没有价值，只有到股票市场价格上涨到大于认股权证规定的认股价格时，才有价值
C:认股权证一经发行，对于持有该认股权证的投资者就具有一定的价值
D:认股权证的价值对于认股权证的交易价格有一定的影响
A:信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
B:普通股票由于没有还本要求，所以普通股票没有信用风险
C:信用风险属于非系统风险
D:信用风险是不可以避免的
A:央行提高存款准备金率
B:央行降低存款准备金率
C:央行在公开市场上购入债券
D:央行降低再贴现率
A:金融机构
B:政府
C:企事业
D:个人
A:周期型行业
B:增长型行业
C:防守型行业
D:开放型行业
A:为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书
B:核查、验证法律意见书，并承担相应责任
C:参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件
D:验证招股说明书
A:非系统风险只对个别或某些证券产生影响，而对其他证券毫无关联
B:系统风险不会因为证券分散化而消失
C:系统风险对所有证券的影响差不多是相同的
D:非系统风险可以通过证券分散化来消除
A:股票的发行量
B:股票的换手率
C:股票成交量
D:股票总市值
A:支付股利的能力
B:产生未来现金流的能力
C:偿债能力
D:生产经营效率
A:增长型的行业
B:开拓阶段的行业
C:稳定阶段的行业
D:扩展阶段的行业
A:在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
B:在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会相互接近甚至交叉
C:涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉
D:涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大
A:收支差额
B:财政收入
C:财政支出
D:财政政策
A:投机
B:主动放弃
C:交收
D:对冲
A:行业分析为证券投资提供了背景条件
B:行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息
C:行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息
D:行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息
A:本年净利润减去优先股股息
B:本年净利润减去盈余公积
C:本年净利润减去未分配利润
D:本年净利润减去普通股股息
A:中央政府债券
B:垃圾债券
C:公司债券
D:金融债券
A:100元
B:110元
C:130元
D:120元
A:7%
B:6%
C:4%
D:5%
A:经营风险可以通过组合投资进行分散
B:经营风险无处不在，是不可以回避的
C:经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能
D:经营风险可能是由公司成本上升引起的
A:在预期利率下降时，将股票换成债券
B:在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
C:在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
D:将不同的债券进行组合投资
A:工具
B:客体
C:主体
D:对象
A:国资委
B:中国人民银行
C:中国证监会
D:证券交易所
A:股票的供求关系
B:宏观经济环境
C:公司资产净值
D:原材料价格变化
A:市场风险属于非系统风险
B:市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
C:市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
D:市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
A:CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡
B:CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响
C:CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联
D:CAPM是由威廉•夏普等经济学家提出的
A:1 元
B:0元
C:1.5元
D:2元
A:盈利不变
B:更大的盈利
C:更小的盈利
D:导致亏损
A:一定期限内的选择权
B:股票指数
C:某现实金融资产
D:期货
A:是一致的
B:大多数情况下可以同时实现
C:是相互冲突的
D:可以同时实现
A:增加资产流动性
B:转移价格风险
C:在期货市场上赚取盈利
D:避税
A:规模固定
B:交易费用相对较高
C:期限一般为10－15年
D:交易价格不受市场供求的影响
A:利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
B:利率风险属于非系统风险
C:市场利率风险是可以规避的
D:市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
A:资本利得
B:债券年利息
C:债券收益率
D:债券风险
A:不及
B:等于
C:超过
D:远远超过
A:宣布日
B:派息日
C:除息日
D:股权登记日
A:50％
B:3％
C:10％
D:30％
A:登记制
B:注册制
C:会员制
D:公司制
温馨提示支付 ￥5.00 元后可查看付费内容,请先翻页预览!
