商法答案2023秋

第十二章测试

1.

 赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的？

A: 赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额 B: 赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案 C: 李某等合格投资者的人数可以超过200人 D: 赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
答案:A
2.

 证券交易所是固定进行证券交易的场所，采取集中交易、价格优先的原则，其作用是（     ）。

A:投资人之间的证券转让，有利于实现证券的转让自由。 B:出价最高的人才能成功交易，有利于优化资源配置，使对证券价值评价最高的人获得证券。 C:有利于实现直接融资的社会性，发行人的 一次发行行为对应多个投资人投资选择。 D:由证券公司经纪证券交易，有利于提升交易规模。 3.

 私募又称为非公开募集，因为面向的融资对象即合格投资人有较强的议价能力，所以无需证券信息强制公开的监管保护，证券发行人可以申请公开豁免。

A:对 B:错 4.

 下列有关股票法律特征的选项，正确的有（      ）。

A: 股票是一种设权证券 B: 股票是一种证权证券 C: 股票是一种有价证券 D: 股票是一种有限期证券 5.

投资者实际损失包括投资差额损失以及投资差额损失部分的拥金和印花税。

A:对 B:错