- 《期货和衍生品法》的颁布实施，让期货和衍生品市场有了根本大法。其重要意义主要体现在（ ）。
- 《期货和衍生品法》体现了我国扩大对外开放的需求和关切，填补了涉内期货交易法律制度的空白。（ ）
- 《期货和衍生品法》第一章明确了立法宗旨、调整适用范围；明确了期货交易、衍生品交易的定义；规定了期货交易和衍生品交易公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易的行为；创新了期货市场和衍生品市场的监督管理体制。（ ）
- 中华人民共和国期货和衍生品法》，自（ ）日起施行。
- 新颁布的《期货和衍生品法》与《期货交易管理条例》等现行法规制度相比，在（ ）方面有了重大完善。
- 如何理解与《期货交易管理条例》等现行法规制度相比，新颁布的《期货和衍生品法》的法律用语更准确（ ）。
- 在实际中，通常可转债的发行期限为（ ）。
- 以下关于可转债实质的说法正确的是（ ）。
- 可转债的投资风险有哪些？（ ）。
- 通常，可转债的转股期为（ ）。
- 下列关于“转股价值”的表述，正确的是（ ）。
- 关于可转债的特点，说法不正确的是（ ）。
- 下列属于全球可转债市场发展现状的有（ ）。
- 自2020年10月26日沪深交易所发布《关于做好向不特定对象发行的可转换公司债券投资者适当性管理工作的通知》规则实施后，参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的，应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转债公司债券投资风险揭示书》。（ ）
- 在沪深两市进行可转债转股的流程是一样的。（ ）
- 我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准。（ ）
- 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（ ）
- 国债与同期的其他金融工具相比流动性高。（ ）
- 道氏理论认为股市在任何时候都存在三种运动，即长期趋势、中期趋势、短期趋势运动。（ ）
- 只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的申购和赎回。（ ）
- 某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格小于期权的执行价格，则在此时点该期权是一份实值期权。（ ）
- 按交易对象划分，证券市场可以分为股票市场、债券市场和投资基金市场。（ ）
- 公司债券投资者一般不可参与公司的经营管理。（ ）
- 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。（ ）
- 在其他条件均相同的情况下，与简单债券相比，可赎回债券票面利率更高。（ ）
- 一般而言，股东参与公司重大决策权力的大小取决于其持有股份数量的多少。（ ）
- 技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（ ）。
- M头形成以后，可以做如下判断（ ）。
- 按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（ ）。
- 在实际经济活动中，债券收益可以表现为（ ）。
- 关于基金申购费，以下表述正确的是（ ）。
- 基金按照投资对象进行的分类包括（ ）。
- 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。
- 关于基金申购费用，以下表述错误的是（ ）。
- 关于公司型基金以下表述错误的是（ ）。
- 下列说法中，不属于债券基本要素的是（ ）。
- 某公司未来每年支付的股利为每股2.00元，必要收益率为10%，该股票内在价值为（ ）。
- 已公开发行的证券需要经过（ ）批准，才能在交易所公开挂牌交易。
- 按照我国《公司法》的规定，（ ）可以发行股票。
- K线图中十字线的出现，表明（ ）。
- （ ）是反映债券违约风险的重要指标。
- 期货交易是一种保证金交易。（ ）
- 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。（ ）
- 金融衍生工具是在现时对基础工具未来可能产生的结果进行交易。（ ）
- 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。（ ）
- 我国《公司法》规定向社会公众发行的股票应该为记名股票。（ ）
- 金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。（ ）
- 我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。（ ）
- 债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券价格的比率。（ ）
- 回购协议的正回购方是以有价证券做抵押向另一方贷款。（ ）
- 附有回售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（ ）
- 在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。（ ）
- 期货交易一般不进行实物交割。（ ）
- 浮动利率是指在借贷期内随市场利率的变化而自由变化的利率。（ ）
- 下列各项中有关商品和金融远期合约的说法正确的是（ ）。
- 股票市盈率估计的主要方法有（ ）。
- 股东对公司的所有权是一种综合权利，表现为（ ）。
- 债券交易中，较为普遍采用的报价形式是（ ）。
- 某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是（ ）。
- 下列选项中，属于我国上海期货交易所上市的期货品种的是（ ）。
- 世界著名的股票价格指数包括（ ）。
- 金融期货的主要种类有（ ）。
- 在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是（ ）。
- 基金托管人的职责包括（ ）。
- 3年期A债券面值1 000元，年利率10%，必要收益率9%；B债券年利率8%，其他同A债券，则以下说法正确的是（ ）。
- 基金资产承担的费用包括（ ）。
- 在金融期货交易中，可能会限制交易数量的情形有（ ）。
- 证券交易市场中的“第三市场”是指（ ）。
- 如果债券凭证上不注明债券持有人的名称，债券持有人剪下息票，获得利息，这种债券被称为（ ）。
- 股票的资本利得是指（ ）。
- 关于基金与股票所反映的经济关系,以下表述错误的是（ ）。
- 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）凭证。它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
- 期权实际上就是一种权利的有偿使用，下列关于期权的多头方和空头方权利与义务的表述，正确的是（ ）。
- 关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是（ ）。
- 按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。这种划分一般只适用于股票和（ ）。
- 债券利息率是用债券的利息与（ ）的百分比来表示。
- 下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。
- 如果市场利率低于息票率，则债券将（ ）。
- 固定收益产品所面临的最大风险是（ ）。
- 标普发布的企业债券投资级评级的最低级是（ ）。
- 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（ ）。
- 投资者买卖证券，一般要通过（ ）进行。
- 某投资者投资如下的项目，在未来第10年末将得到收入50 000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为（ ）。
- 某投资者买入一份欧式期权，则他可以在（ ）行使自己的权利。
- 债券的特征有（ ）。
- 某5年期债券，面值1000元，发行价1100元，票面利率4%，到期一次还本付息，发行日购入，准备持有至到期日，则下列说法不正确的是（ ）。
- 有时候，当经济衰退时，稳定型行业或许会有实际增长。（ ）
- 灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益比较高。（ ）
- 金融期权合约双方都需要交纳保证金。（ ）
- 一般来说，债券的期限越长，其票面利率定得越高。（ ）
- 依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、大盘价值型基金、灵活配置型基金等。（ ）
- 宏观分析是指经济分析主要探讨各宏观指标和宏观经济政策对证券价格的影响。（ ）
- 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这项权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。（ ）
- 期货交易是远期交易的雏形，远期交易是在期货交易的基础上发展起来的。（ ）
- 认沽权证是指持有者具有在指定时间内以预定价格购买一定数量标的证券的权利的凭证。（ ）
- 基金通常选择一篮子证券进行投资,最主要的目的是帮助中小投资者,解决基金规模过大或证券规模过小的矛盾。（ ）
- 货币市场基金申购费较高。（ ）
- 股票是代表股份所有权的股权证书，是代表对一定经济分配请求权的资本证券。（ ）
- 深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的14:58—15：00。（ ）
- 证券价格的变动大体上与经济周期的走势是一致的。（ ）
- 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。（ ）
- 技术分析中的点线图一般是将每日的开盘价画在坐标上，并将各点逐一连接成线。（ ）
- 股份有限公司的股票的上市资格是永久的。（ ）
- 下降趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到下降趋势线。（ ）
- 技术分析中市场行为涵盖一切信息的假设与有效市场假说不一致。（ ）
- 封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响。（ ）
- 债券投资风险包括（ ）。
- 货币市场基金禁止投资的金融工具是（ ）。
- 普通股股东行使资产收益权有一定法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
- 移动平均线指标的特点有（ ）。
- 三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（ ）。
- 基金收入主要来源包括（ ）。
- 大多数出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。
- 我国目前对于贴现发行的零息债券按照（ ）计算累计利息，闰年2月29 日也计利息。
- 名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的（ ）来近似。
- 作为虚拟资本载体的有价证券，其价格波动决定于（ ）。
- 通过交易所的交易主机完成竞价交易的结果有（ ）。
- 关于支撑线和压力线的论述，不正确的是（ ）。
- 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）不属于境外上市外资股。
- 某投资者以26元每股的价格买入A公司股票，持有1年，分得现金1.3元，则本期股利收益率为（ ）。
- 以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）。
- 以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。
- 以下不是股票基本特征的是（ ）。
- 波浪理论认为一个完整的周期分为（ ）。
- （ ）是证券投资基金在美国的称谓。
- 中期债券的偿还期在（ ）。
- 一般来说，（ ）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
- 2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为63天，此债券的累计利息为1.05元，此债券的实际支付价格为（ ）。
- 债券按照募集方式可以分为（ ）。
- 基金托管人的职责不包括（ ）。
- 有价证券按发行方式的不同，可以分为公募证券和（ ）。
- （ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推迟。
- 下列不属于记账式国债的特点的是（ ）。
- 金融衍生工具是一种合约，其价格取决于（ ）。
- 证券投资的分析方法主要有基本分析法、技术分析法、行为分析法和（ ）四种。
- 现代大多数公司的债券都具有“赎回”的特性，或者说它们的债券契约中包含赎回条款。那么债券发行公司常常在（ ）的情况下，在债券未到期以前赎回一部分在外流通的债券。
- 我国现行法律明确规定，股票与企业债券的公开发行应当由（ ）承销。
- 下面哪一种不属于有价证券（ ）。
- 关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。
- 股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是（ ）。
- 关于上市交易开放式指数基金（ETF）的特点，以下表述错误的是（ ）。
- 期货交易是指交易双方在集中性的市场以（ ）的方式所进行的期货合约的交易。
- 债券在发行时含有可赎回条款有利于（ ）。
- 大额存单是（ ）发行的可以流通的短期存单。
- 波浪形态可无穷伸展和压缩，但它的基本形态不变。( )
- 头肩形是一种反转形态，但也可被视为整理形态。( )
- 一根有上下影线和实体的阳K线从上到下依次是最高价、收盘价、开盘价和最低价。( )
- 股价移动平均线可以帮助投资者把握股价的最高点和最低点。( )
- 技术分析必须与基本面的分析结合起来使用才能有效。( )
- 日成交量是某一交易日中成交的总交易额。( )
- （ ）K线表现为红色。
- 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果。( )
- 道氏理论认为股市千变万化，但却与经济发展一样都存在着周期性的变化规律。( )
- V形反转的特征包括（ ）。
- 在价、量基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析主要的方法。( )
- 一条K线上完整的记录了（ ）。
- MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。( )
- 涉及黄金分割线的数字中，股价极易在（ ）数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
- 证券市场里的投资者可以分为（ ）。
- 在百分比线中，下列哪些线最为重要（ ）。
- 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）。
- 反转突破形态有（ ）。
- 黄昏之星通常出现在（ ）。
- 2根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示（ ）。
- 在上升趋势中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。
- 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是( )。
- RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的（ ）。
- 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）。
- （ ）不是技术分析的假设。
- 假设昨日ADL=1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于（ ）。
- 反映企业一定期间现金的流入和流出的财务报表是( )。
- 政府对产业的促进作用可以通过（ ）等措施来实现。
- 宏观分析是指以整个国民经济活动作为考察对象，研究各个有关的总量及其变动，主要探讨各宏观指标和宏观经济政策对证券价格的影响。（ ）
- 行业的生命周期可分为（ ）。
- 财政政策的目标是充分就业、物价稳定、经济增长、国际收支平衡、收入公平、资源优化配置。（ ）
- （ ）是最常见的市场结构。
- 流动比率一般高于2为正常水平，低于2，说明公司流动性和偿债能力堪忧。（ ）
- 根据与国民经济总体的周期变动关系的密切程度，可以将行业分为（ ）
- 周转率是反映企业经营效率的指标，主要包括（ ）。
- 因意外自然灾害给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔付时，股价会下跌。（ ）
- 外汇市场的主要参与者是中央银行以及其他商业银行。( )
- 资本市场是指期限在一年以下的短期金融市场。( )
- 一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。（ ）
- 公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。( )
- 资本市场主要指的是债券市场和股票市场。( )
- 证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。( )
- 公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )
- 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。也就是说，它是反映预期的GDP变动。( )
- 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。( )
- 资本市场中的间接融资市场主要有( )。
- 证券市场按其职能分类可以有( )。
- 按标的物划分，可将金融市场划分为( )。
- 下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件,说法正确的是( )。
- 随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值会占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。( )
- 场外交易市场主要包括以下( )市场。
- 在证券行情表中，成交量采用( )计算方法，成交额采用( )计算方法。
- 参与场外交易市场的证券商主要是( )。
- 享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是( )。
- 我国发展证券市场的八字方针中( )是核心。
- 以下不属于证券监管主要手段的是( )。
- 场外交易市场与证券交易所的区别表现在( )。
- 场外交易市场的交易对象以( )为主，证券交易所的交易对象以( )为主。
- 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是( )。
- 以下关于证券上市的表述不正确的是( )。
- 我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过( )。
- 以下能进行股票套期保值的期货合约品种包括（ ）
- 下列选项中，属于我国大连期货交易所上市的期货品种的是（ ）。
- 在进行期货交易的时候，需要支付保证金的是（ ）。
- 我国目前有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等4家期货交易所。（ ）
- 期货投资者赚取期货交易买卖差价是期货市场的（ ）功能。
- 看涨期权是指买方在约定期限内按_______价格_______一定数量金融工具的权利。（ ）
- 金融期货交易中，交易的变量，如数量、等级、价格都是事先约定好的。（ ）
- 金融期权的买方只承担义务，不享受权利；金融期权的卖方只享受权利，不承担义务。（ ）
- 金融期货、金融期权的区别体现为（ ）。
- 开放式股票基金在一天的交易中会形成多个交易价格。（ ）
- ETF联接基金有以下（ ）特征。
- 证券投资基金分散风险机制是( )
- LOF基金必须为被动跟踪指数的指数型基金，复制指数，减少跟踪误差。（ ）
- 开放式基金的买卖价格以（ ）为基础。
- 证券投资基金的分类标准包括（ ）。
- 基金资产（ ）以上投资于货币市场工具的为货币市场基金。
- ETF从本质上讲是一种（ ）。
- 某企业进行债券投资，则购买债券后给企业带来的现金流入量可能有（ ）。
- 下面关于股票和债券的联系与区别描述正确的是（ ）。
- 甲公司在2016年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面年利率6%，于每年6月30日和12月31日付息，到期时一次还本。B公司欲在2019年7月1日购买甲公司债券100张，假设市场利率为4%，则债券的价值为（ ）元。
- 下列有关债券的说法中，正确的是（ ）。
- 可交换债券与可转换债券不相同的发行要素有（ ）。
- 债券只能由股份有限公司发行。（ ）
- 我国固定收益证券的主要种类有（ ）。
- 下列选项中，与龙债券发行地不同的是（ ）。
- 境外上市外资股是以外币标明面值，以人民币认购。（ ）
- 股票是一种（ ）。
- 红利是股份有限公司按规定分配优先股股息之后，将尚剩余的利润再分配给普通股股东的部分。（ ）
- 股份有限公司支付给股东的股息、红利，主要有现金股利、股票股利、其他股利这几种形式。（ ）
- 行情表中的特殊股票称谓包括字母（ ）+股票简称、字母*ST+股票简称、字母XD+股票简称、字母XR+股票简称、字母DR+股票简称、字母ST+股票简称等。
- 记名股票的特点不包括（ ）。
- （ ）是股份有限公司定期按照股票份额的一定比例支付给股东的收益。
- 股票具有不可偿还性、流通性、收益性、风险性和（ ）。
- 优先股票的特征不包括（ ）。
- （ ）是股份公司全部资本的平均单位，或总资本额的平均最小单位。
- 按照证券代表的权利性质，有价证券划分为股票、债券和基金三个品种。（ ）
- 一般来说，证券投资是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。（ ）
- 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的有价证券指的就是资本证券。（ ）
- （ ）指利用市场出现的价差进行买卖从中获得利润的交易行为。
- （ ）是源于20世纪80年代证券市场上不断出现了一些与经典理论相悖而经典理论无法解释的“异象问题，如周末现象(一些下个周一的信息提前反映到本周五的股票价格上)、假日现象等，一些投资者利用这些“异象”进行投资确实获得了超常收益。
- 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为；从这个角度来说，股票、国债、证券投资基金是证券，提单、保险单、存款单也是证券。（ ）
- 一般认为，（ ）的期限较长，投资者愿意进行实物投资或长期持有证券。
- 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特殊主体对特定财产拥有财产权或债权的凭证。（ ）
- 按照证券的投资主体，有价证券划分为政府证券、政府机构证券和公司(企业)证券。（ ）
- 投资本质上是一种基于获取未来收益为目的而提前进行的财富预付行为，具有时间性、收益性和风险性特点。（ ）
答案:填补了期货和衍生品市场对外开放的制度空白###构建了期货和衍生品市场统一完整的监管体系###回应了期货和衍生品市场发展需求###突出了期货和衍生品市场服务实体经济的定位
答案:错
答案:对
答案:2022年8月1日
答案:覆盖范围更精准###调整对象更全面###适用地域更广泛###框架结构更合理
答案:将“期货投资者”改为“期货交易者”
答案:2-3年
答案:公司债券+股票期权
答案:转股时股价波动的风险###提前赎回风险###转换风险###当基准股票市价下跌到转股价格以下时，持有者被迫转为债券投资者的风险
答案:六个月
答案:股票现价*（100/转股价格）
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