证券投资学（中南财经政法大学）期末答案2023秋

1.所有者权益包括（）
A:盈余公积 B:实收资本 C:资本公积 D:无形资产
答案:AI参考:所有者权益包括：盈余公积、实收资本、资本公积。\n\n因此，答案为A、B、C。'
2.可转债转股价格不低于公布募集说明书之日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。
A:错 B:对
答案:对
3.按照证券的经济性质分类，有价证券可分为政府证券（公债券）、金融证券、公司证券。
A:错 B:对
答案:错
4.道氏理论认为成交量将配合着趋势变化。
A:错 B:对
答案:对
5.一般而言，公司所属行业不同，适合的流动比率也不同。
A:对 B:错
答案:对
6.大阴线表示股市强烈的涨势。
A:对 B:错
答案:错
7.货币供应量的增长速度超过经济增长速度，会引起通货紧缩。
A:对 B:错
答案:错
8.股票市场透明性实际上包括市场组织的透明性和市场信息的透明性。在一般意义下，我们所说的透明性主要是指市场信息的透明性。
A:对 B:错
答案:对
9.证券经纪业务的流程包括：开户、委托、成交、结算、登记过户。
A:对 B:错
答案:对
10.日K线在均线下方，往上依次分别为短期MA、中期MA、长期MA，则是多头排列。
A:对 B:错
答案:错
11.单凭移动平均线的买卖讯号通常还不够全面，须靠其他技术指标辅助。
A:对 B:错

12.远期合约各方不能在交割日之前终止合同，使得远期合约缺乏流动性 。
A:错 B:对 13.在远期合约中，未来将买入标的物的一方称为空头。
A:对 B:错 14.速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。
A:错 B:对 15.证券有两个最基本特征：一是书面特征；二是法律特征
A:对 B:错 16.根据葛兰维买卖法则，价格趋势走在移动平均线下，价格上升并未突破移动平均线且立刻反转下跌，为买入信号。
A:错 B:对 17.如果DIF和DEA处于0轴以上，当DIF线自下而上穿越DEA线时是卖出信号。
A:对 B:错 18.保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。
A:对 B:错 19.与可转债相比，可交换债券融资方式还有风险分散的优点，这使得可交换债券在发行时更容易受到投资者青睐。
A:错 B:对 20.可证券化的资产包括贷款、消费品分期付款契约、租赁、应收账款等
A:错 B:对 21.债券回购交易是一种以债券作抵押的资金借贷行为。在交易中，买卖双方按照一个互相认可的利率和拆借期限，达成资金拆借协议。
A:错 B:对 22.首次公开发行股票后总股本在4亿股以下的，网下配售比例不得低于本次公开发行股票数量的__,发行后总股本超过4亿股的，网下配售比例不低于本次公开发行股票数量的__。（ ）
A:40%和70% B:60%和70% C:50%和70% D:30%和50% 23.反映公司在某一特定日期财务状况的静态报告的是（）
A:资产负债表 B:现金流量表 C:利润表 D:损益表 24.证券的（）是指证券变现的难易程度？
A:风险性 B:流动性 C:有效性 D:收益性 25.优先股股东的两个优先权是（ ）
A:优先配股和分配剩余资产 B:优先分配股息和经营决策的表决权 C:优先分配股息和剩余资产权 D:优先分配剩余资产和优先认股 26.相对于封闭式基金，开放式基金所特有的风险是（）
A:技术风险 B:巨额赎回风险 C:市场风险 D:管理能力风险 27.可以衡量公司产品生命周期的指标是（）
A:存货周转率 B:总资产周转率 C:主营业务收入增长率 D:应收账款周转率 28.典型的周期型行业不包括以下哪个选项？
A:奢侈品行业 B:公用事业 C:工程机械行业 D:煤炭行业 29.中期债券的期限一般是指（ ）
A:一年以上和五年以下 B:一年以上和十年以下 C:三年以上和五年以下 D:三年以上和十年以下 30.现金流量表的构成部分不包括（)
A:理财活动产生的现金流量 B:经营活动产生的现金流量 C:投资活动产生的现金流量 D:筹资活动产生的现金流量 31.一般而言，如果主营业务收入增长率低于5％，说明公司产品处于（）
A:衰退期 B:成熟期 C:成长期 D:稳定期 32.以下评级不属于穆迪信用评级中投资级的是
A:Aaa B:Ba C:Baa D:Aa 33.下列不属于证券交易所的功能的是( )
A:较准确地反映供求关系，形成均衡价格 B:维持证券市场价格的连续性 C:其股价指数是反映经济运行状况的晴雨表 D:赚取高额利润 34.股票发行制度中，体现公开管理原则的是（ ）
A:注册制 B:核准制 C:保荐制 D:审批制 35.以下有关成交量与价格趋势的关系的描述中，错误的是（）
A:先有量，后有价 B:价创新高，而量萎缩，预示潜在反转 C:趋势反转，形态突破时，成交量越小，突破越可靠 D:上涨已久，量剧增而价滞，潜在反转 36.行业经济活动是（）分析的主要对象之一
A:市场 B:微观经济 C:宏观经济 D:中观经济 37.某公司2001年1月1日发行5年期债券，面值1000元，票面利率为10%，于每年12月31日付息，到期时一次还本。 假定2001年1月1日金融市场上与该债券同类风险的利率是9% 。该债券的发行价应该定为多少？
A:1039 B:1022 C:1043 D:1055 38.证券承销方式主要有三种：代销、全额包销与余额包销，其中对（ ）承销商来说风险最大。
A:全额包销 B:三者一样大 C:代销 D:余额包销 39.以下哪项不属于公司投资收益分析的主要指标？
A:存货周转率 B:每股收益 C:市盈率 D:市净率 40.在期货合约中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量称为（）
A:合约单位 B:质量标准 C:最小变动单位 D:每日价格最大波动限制 41.市值与面值、净值相比，面值、净值是较（）的，而市值是（）的。
A:时刻变化、稳定 B:时刻变化、时刻变化 C:稳定、稳定 D:稳定、时刻变化 42.金融远期合约的种类（）
A:远期利率协议 B:股权类资产的远期合约 C:债权类资产的远期合约 D:远期外汇合约 43.下列属于适于资产证券化的理想资产的特征的是（）
A:资产的债务人要有广泛的地域和人口分布，保证资产的现金流收人 B:被剥离的资产未来能够产生可靠的、可预测的现金流 C:资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上 D:证券化资产要有较高的变现价值 44.上市公司基本分析包括（）
A:上市公司治理结构分析 B:上市公司其他重要因素分析 C:上市公司产品分析 D:上市公司竞争力分析 45.我国股票交易制度包括（ ）
A:指令驱动型交易制度 B:大宗交易制度 C:报价驱动交易制度 D:“T+1”交易制度 46.根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构可分为（）
A:寡头垄断 B:完全竞争 C:垄断竞争 D:完全垄断 47.金融衍生工具的功能包括（）
A:价格发现 B:投机 C:降低交易成本  D:避险保值 48.下列属于公司债的发行程序的是（）
A:申报与受理阶段 B:发行上市阶段 C:确定融资意向阶段 D:发行准备阶段 49.K线的种类包括（）
A:大阴线 B:先跌后涨型K线 C:大阳线 D:下跌抵抗型K线 50.下列属于投资基金的特点的是（　）
A:风险共担 B:集合投资 C:利益共享 D:专家管理 51.我国证券交易所证券交易的基本原则是（ ）
A:时间优先 B:数量优先 C:委托优先 D:价格优先 52.宏观经济分析的方法包括（）
A:行业分析法 B:总量分析法 C:区域分析法 D:结构分析法 53.移动平均线的特点包括（）
A:滞后性 B:助涨助跌性 C:追踪趋势 D:稳定性 54.以下属于核准制股票发行审核程序的是（ ）
A:发行审核委员会审查发行申请文件 B:承销商负责推荐发行公司   C:发行人到证券市场筹资 D:发行人自主选择承销的证券公司 55.下列属于我国债券发行方式的是（）
A:增发 B:招标发行 C:定向发行 D:承购包销 56.股票具有（ ）等特征。
A:流动性 B:风险性 C:短期性 D:收益性 57.按照基金的设立方式，基金可以分为（ ）
A:契约型基金 B:封闭式基金 C:公司型基金 D:开放式基金 58.下列属于国债发行方式的是（）
A:网上拍卖 B:承购包销 C:行政分配 D:公开招标 59.金融衍生工具按交易方法分为（）
A:金融期货 B:金融互换 C:金融期权 D:金融远期 60.股票停牌的类型有（ ）
A:由于连续涨停或跌停引发的临时停牌 B:由于公司重组引发的停牌 C:由于上市公司合并引发的停牌 D:由于重大事项引发的停牌