第六章测试1.抵押担保的范围不包括（ ）。
A:实现抵押的费用
B:抵押物保管的费用
C:违约金
D:主债权及利息
答案:B
2.同一抵押财产上设定两个以上的抵押权的，下列关于拍卖、变卖抵押物所有的价款的顺序，不正确是（ ）。
A:抵押合同自签订之日起生效且有的登记，有的未登记的，已登记的优先于未登记的受偿
B:抵押合同登记生效的，按抵押物登记的先后顺序清偿
C:抵押合同登记生效且登记顺序相同的，按债权比例清偿
D:抵押合同自签订之日起生效的，按合同生效时间的先后顺序受偿
3.依法应办理抵押登记的，抵押权的生效时间为（ ） 。
A:登记之日
B:签订之日
C:当事人协商之日
D:抵押交付之日
4.下列有关质押权的表述中，错误的是（ ）。
A:质押物可以是动产、不动产和权利
B:在质押法律关系中，质押物须移交债权人占有
C:质押担保中，质押物的所有人可以是债务人或者第三人
D:除质押合同另有约定外，质押担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用
5.担保活动应当遵循的原则是：（ ）
A:平等、公平、合法、诚实守法
B:公平、合法、平等、诚实守法
C:平等、自愿、公平、诚实信用
D:自愿、公平、合法、诚实信用
6.以无地上定着物的土地使用权抵押的，办理抵押物登记的部门是（ ）。
A:林木主管部门
B:工商行政管理部门
C:土地管理部门
D:县级以上政府规定的房地产管理部门
7.以城市房地产或者乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的，办理抵押物登记的部门是（ ）。
A:林木主管部门
B:土地管理部门
C:工商行政管理部门
D:县级以上政府规定的房地产管理部门
8.担保法规定，抵押人所担保的债权不得超出其抵押物的价值。（ ）。
A:错 B:对 9.在一般保证中，保证期间债权人未对债务人提起诉讼或者申请仲裁的，保证人不免除保证责任。（ ）
A:错 B:对 10.一般保证的保证人与债权人未约定保证期间的，保证期间为主债务履行期届满之日起3个月。 （ ）
A:错 B:对 1.
在香港（Hong Kong）、纽约（New York）上市的在境外上市外资股，被称H股、N股，在上海证券交易所上市的股票称为S股。
A:错 B:对 2.
我国现行证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A:错 B:对 3.
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A:错 B:对 4.
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起5日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A:错 B:对 5.
下列哪个机构不属于狭义上的证券服务机构（）
A:会计师事务所 B:
证券投资咨询机构
证券资信评估机构
D:证券经营机构 6.中国证券监督管理委员会的职权不包括以下哪项（）
A:审批核准权 B:规则制定权 C:司法权 D:查处权 7.
关于内幕信息下列说法错误的是（ ）
A:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的40％ B:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件 C:公司分配股利或者增资的计划
有关我国股份有限公司申请其股票上市的条件，说法错误的有（）
A:公司最近2年无重大违法行为 B:公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上 C:股票经国务院证券监管机构核准已经公开发行 D:公司股本总额不少于人民币5000万元 9.
证券经纪公司的主营业务有（）
A:证券自营 B:证券承销与保荐 C:证券登记结算 D:证券经纪 10.
有下列情形的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：（）
A:因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 B:因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年 C:个人所负数额较大的债务到期未清偿 D:无民事行为能力或者限制民事行为能力
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