商法第十二章测试_智慧树知到答案2021年

第十二章 证券法：公司发展对大额资金的需求，投资方分散风险的需要，催生证券一级、二级市场。作为社会化直接融资工具，证券为投资人提供分享公司成长的渠道，成为竞相追逐的交易对象。法律监管，就在于以证券信息公开确保交易公平。12.1证券概述:证券连接着资本市场上的供求双方。向社会公众直接发行基本证券，为公司提供了便捷的融资渠道；而以基本证券为基础发展起来的衍生证券和投资基金，通过对不同基础证券的风险配置，满足多样化的资本市场需求。
12.2证券市场及市场活动主体:一级市场的证券发行，发行人找承销人，既是销售专业化分工的选择，更是保障市场上公众投资人的知情权需要；二级市场，为了繁荣证券交易，有专门的交易方式。无论证券发行、还是交易，都由一系列主体相互配合。
12.3证券法基本制度:证券法的主要内容和根本目的，是通过强制公开促使发行人和上市公司所披露的信息能真实、准确、完整，以此保护证券市场上不特定的大多数公众投资人，保障资金融通市场的繁荣发展。
12.4证券欺诈法律责任:证券欺诈行为是指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易，操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。

[单选题] 赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务，首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持，愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事，下列哪一选项是正确的？
 赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
 赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
 李某等合格投资者的人数可以超过200人
 赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
答案：赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
[多选题] 证券交易所是固定进行证券交易的场所，采取集中交易、价格优先的原则，其作用是（     ）。
有利于实现直接融资的社会性，发行人的 一次发行行为对应多个投资人投资选择。
投资人之间的证券转让，有利于实现证券的转让自由。
出价最高的人才能成功交易，有利于优化资源配置，使对证券价值评价最高的人获得证券。
由证券公司经纪证券交易，有利于提升交易规模。[判断题] 私募又称为非公开募集，因为面向的融资对象即合格投资人有较强的议价能力，所以无需证券信息强制公开的监管保护，证券发行人可以申请公开豁免。
错
对[多选题] 下列有关股票法律特征的选项，正确的有（      ）。
 股票是一种有价证券
 股票是一种证权证券
 股票是一种有限期证券
 股票是一种设权证券[判断题]投资者实际损失包括投资差额损失以及投资差额损失部分的拥金和印花税。
对
错