- 普通股的红利是固定的，且通常事先确定，并在公司有条件支付的情况下保证支付。（ ）
- 权证具有期权的性质，或者说是期权的一种特殊表现形式。（ ）
- 可转换优先股票是指投资者可依据一定的转换条件，将其持有的优先股转换成该公司的普通股的证券。（ ）
- 金融债券相对于公司债券信用较高。（ ）
- 从经济学的角度看，证券投机是证券投资的一种特殊形式。（ ）
- 欧式权证是指持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券的权证。（ ）
- 融券交易是指投资者以部分自有资金为保证金，向投资银行借入证券抛空，期望价格下跌后买回证券，返还所借证券并从中获利。（ ）
- 次日交割即“T+1”交割制度，是指成交当日进行交割。（ ）
- 下列属于金融衍生工具的是（ ）
- 下列属于普通股股东权利的是（ ）
- 优先股的特征包括（ ）
- 有价证券三大品种是（ ）
- 金融衍生工具的特点包括（ ）
- 下列关于道氏理论的评价，正确的是（ ）
- 下列属于外资股的是（ ）
- （ ）是指那些已经在证券交易所挂牌上市交易的证券却在证券交易所以外进行交易而形成的市场。
- 上海证券交易所的B股是用（ ）来进行认购和交易的。
- 1999年，美国的（ ）生效，投资银行与商业银行之间的业务交叉限制被解除，混业经营得到法律的许可。
- 为避免投资银行与商业银行之间传递金融风险，美国1933年通过了（ ），此法禁止投资银行与商业银行之间的业务交叉，银行、证券分业经营的模式由此开始形成。
- 经济学意义上的证券指各类财产（ ）凭证的通称。
- 关于开放式基金，下列说法错误的是（ ）。
- 下列不是证券市场特征的是（ ）
- （ ）指股东依靠所拥有的公司股份从公司所分得的收益。
- 下列投资基金中，相对来说，风险最高的是（ ）
- 证券投资主体本身又是一个包含着不同类别、层次的庞杂的体系。个人、企业、金融机构和政府机构甚至境外组织等，均可以在特定的证券市场上进行证券投资。（ ）
- 证券经纪商与客户之间是委托代理关系。（ ）
- 看跌期权是指期权买方按照一定的价格，在规定的期限内享有向期权卖方购入标的资产的权利(但不承担必须买进的义务)。（ ）
- 相对其他主体发行的债券来说，中央政府债券的信用风险最小，且几乎不受通货膨胀风险的影响。（ ）
- 股份有限公司性质的证券交易所也可以按照法定程序申请上市。（ ）
- 政府基于宏观的考虑，会投资于关系国计民生的重要企业。 （ ）
- 一般来说，期限较长的债券，流动性较强，风险较大，收益较高。（ ）
- 证券交易所的特征包括（ ）
- 下列属于有价证券的是（ ）。
- 我国证券市场中的机构投资者包括（ ）
- 证券投资分析包括（ ）
- 下列属于道氏理论基本观点的是（ ）
- 机构投资主体的特点是（ ）
- （ ）是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含港澳台投资者）以人民币认购和交易的普通股。
- （ ）是交易双方订立的、约定在未来确定的时间按确定的价格买卖确定数量的某种资产的标准化协议。
- 下列哪个理论是技术分析的基础（ ）
- 下列不属于基础分析的是（ ）。
- 下列不属于宏观经济分析的是（ ）
- 证券投资是指投资者(包括法人和自然人)通过购买、持有或转让有价证券，以期获得收益的行为活动。（ ）
- 不同的投资主体在投资动机、投资能力、投资行为特征、市场地位等方面存在差异，但是对证券市场运行、对证券投资活动的影响是一样的。（ ）
- 背对背贷款是在互换的基础上产生的。（ ）
- 非上市证券是不可交易证券。（ ）
- 市场行为涵盖(反映)一切信息，该假设是技术分析的基础。认为任何一个影响证券市场变化的因素或信息，最终都必然体现在市场行为上(证券价格及其变动以及成交量等因素) 。（ ）
- 债券实际上将债权债务关系证券化了。（ ）
- 股份有限公司的募集设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。（ ）
- 下列属于优先股股东权利的是（ ）
- 证券投资基金的主要特征包括（ ）
- 证券自营商的特征是（ ）
- 股份公司的设立方式包括（ )。
- （ ）是在某国债券市场上，由外国借款人发行的以市场所在国货币为面值的债券。
- 下列承销方式中，发行主体承担全部发行风险的是（ ）
- 最基本的技术分析要素是（ ）。
- 波浪分析派的创始人是（ ）
- 证券经纪业务的特点不包括（ ）
- （ ）是指证券所代表的权利原先并不存在，而是随着证券的制作而产生，即相关权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。
- （ ）是在证券交易中，使用自有资金、自己的证券账户为自己进行证券买卖，以从中获取投资收益的证券机构。
- 证券投机是贬义词。（ ）
- 证券投资学是一门以证券投资理论与客观实践为研究对象的学科。（ ）
- 纳斯达克（NASDAQ）市场是全球规模最大的二板市场。（ ）
- 公司债券的发行一般会受到严格限制，但不要求提供抵押或担保。（ ）
- 目前我国没有地方政府债券这个券种。（ ）
- 直接发行的优点是：发行者不必向中介机构支付有关费用，可以直接面对投资者，因而可降低筹资成本。（ ）
- 包销的特点有（ ）
- 从组织形式上看，证券交易所可分为（ ）和（ ）两种类型。
- 有价证券的特征是（ ）
- 影响债券流动性强弱的因素包括（ ）
- 个人投资主体的特点包括（ ）
- 下列关于资本市场与证券市场的关系的表述错误的是（ ）
- （ ）指有共同目标的投资者据公司法组成以盈利为目的、投资于特定对象的股份制投资公司。
- 货币政策对证券市场的影响主要通过利率变动与（ ）变动来实现。
- 可转换公司债券（简称可转债）是投资者依据一定的转换条件，可将持有的公司债券转换为公司普通股票的证券。（ ）
- K线矩形实体上下端的线段被称为影线，上影线的最高点对应最低价，下影线的最低点对应最高价。（ ）
- 2014年5月，我国地方政府债券自发自还试点正式启动，拉开了我国真正意义上的地方政府债券序幕。（ ）
- 主板市场中的投资者以机构投资者为主；二板市场中的投资者以个人投资者为主。（ ）
- 对上市公司来说，股息可以作为费用从销售收入中扣除，在税前列支。（ ）
- 下列关于K线的分析，正确的是（ ）
- 影响有价证券行市的主要因素是（ ）。
- 下列不属于证券投资中介的是（ ）
- （ ）最早产生于18世纪的日本米市。
- 仅以与债券发行人有特定关系的投资者为对象而募集的债券是（ ）。
- 下列不属于证券市场的是（ ）。
- 当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张；当经济衰退时，这些行业也相应衰落。这些行业是指增长型行业。（ ）
- 即使已经摘牌的股票，为了保证股份流转的需要，仍会允许股东在一定的期限内在特别设立的交易条件下进行股份转让。（ ）
- 从广义的角度来看，投资银行是和商业银行相对应的一个术语，所从事的业务可以涵盖几乎所有的资本市场业务范围。（ ）
- 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，它以（ ）标明面值。
- 无价证券也叫证据证券或凭证证券，是用以证明事实或证明持有人权益的文件。（ ）
- 私募证券的发行量一般较大，审批较为严格，往往需要由多家中介机构组成承销团来完成整个发行工作。（ ）
- 股东账户用于股权登记和证券存管，包括（ ）
- 开放式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。（ ）
- 长线投资即买入有价证券后长期持有，以获取股息、债息或其他分配收益为目的的投资方式。（ ）
- 下列属于证券投资中介的是（ ）
- （ ）是指以募集方式设立股份公司时公开募集股份或已设立公司首次公开发行股票的行为。
- 我国中小企业板的探索与实践为成功建设创业板积累了经验。（ ）
- 金融衍生工具价格变动的方向跟作为基础的原生金融工具的价格变动方向相反。（ ）
- 只要相继的价格波峰和波谷都对应地高过前一个波峰、波谷，那么市场就处于上升趋势之中。（ ）
- 按照同一证券做市商数量的不同，做市商制度分为：垄断做市商制度和竞争做市商制度。（ ）
- 独立董事最根本的特征是独立性和专业性。（ ）
- 场外交易市场是证券交易所的必要补充。（ ）
- 基本分析中的公司分析可以进一步分为公司基本素质分析与公司财务分析两个部分。（ ）
- 二板市场是主板市场不可分割的一部分。（ ）
- 自律性组织一般指与证券市场、证券投资相关的行业协会，它们是政府与证券经营机构之间的桥梁或联系纽带。（ ）
- 证券中介机构按照提供服务内容的类别，可以分为：证券经营机构和证券服务机构两大类。投资银行是典型的证券服务机构。（ ）
- 金融证券是商业银行及非银行金融机构向投资者发行的有价证券。下列属于金融证券的是（ ）
- 下列属于资本证券的是（ ）
- 在交易所取得普通席位的条件是（ ）
- 下列关于承销的说法，错误的是（ ）
- 我国现行《公司法》规定，股票可采取（ ）发行方式。
- 二板市场与主板市场的区别体现在哪些方面（ ）
- 下列说法正确的是（ ）
- 证券投资基金的投资对象可以是（ ）
- 为保证基金资产的独立性和安全性，（ ）应为基金开设独立的银行存款账户，并负责账户的管理。
- 投资银行经营的主要业务不包括（ ）
- （ ）是公司最先发行的一种证券，也是公司的基本股票或典型股票，它构成公司资本的基础。
- 下列不属于主动投资策略的是（ ）。
- （ ）是投资银行的本源和核心业务。
- 下列关于证券交易市场的说法错误的是（ ）。
- 在柜台市场中进行交易的主要是（ ）。
- 关于证券交易所的席位，下列说法错误的是（ ）
- 自营业务是（ ）的一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的经营行为
- （ ）用于股权登记和证券存管。
- 普通席位不能经营的证券品种是（ ）
- （ ）是投资者财务报表分析的核心。
- 看涨期权的买方有（ ）在规定期限以行权价格买入指定数量的标的资产，看涨期权的卖方有（ ）在规定期限内以行权价格卖出指定数量的标的资产。
- （ ）作为费用从销售收入中扣除，在税前列支。
- （ ）是股份有限公司发行的用以证明股东的身份和权益，并据以获得股息的凭证。
- 按照交易场所不同，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具两类。（ ）
- 二板市场是在主板市场发达到一定程度的基础上产生的，二板市场中上市的股票不允许转到主板市场中进行交易。（ ）
- 欧式期权是指期权合同在到期日前的任何时候（含到期日）都可以执行合同，结算日是在履约日后的一天或两天。（ ）
- 上交所的B股以美元认购和交易。（ ）
- 通过行业分析，投资者可以选择处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业作为投资对象。（ ）
- 深交所的B股以港币认购和交易。（ ）
- 投资银行起源于欧洲，可以追溯到15世纪欧洲的商人银行。（ ）
- 欧式期权和美式期权的区别在于执行期限的不同。（ ）
- 世界上最古老的证券交易所是纽约证券交易所。（ ）
- 股票交易所、期货交易所一般是议价市场。（ ）
- 当公司经营不善破产倒闭时，股票的清偿顺序在债券之前。（ ）
- 在西方国家，投资银行是对商业银行的另一种叫法。（ ）
- 设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（ ）
- 证券市场是价值、财产权利的直接交换场所。（ ）
- 开放式基金成立后一般申请上市流通。（ ）
- 下列关于证券市场的描述，正确的是（ ）
- 债券信用评级的依据是（ ）
- 我国目前的证券投资主体主要包括（ ）
- 目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构有（ ）
- 一般证券投资行为的目的有（ ）
- 下列关于封闭式基金表述正确的是（ ）
- 股票交易价格的特点有（ ）
- 下列属于设权证券的是（ ）
- 债券的特征有（ ）
- 可转换债券的特征（ ）
- 根据组织形态的不同，将证券投资基金分为（ ）
- 技术分析的应用原则包括（ ）
- 创业板市场的特点（ ）
- 货币政策主要通过哪些渠道影响证券市场？（ ）
- 下列属于场外交易市场的是（ ）
- 以追求基金当期收入为目标，投资对象为绩优股、债券、可转让大额定期存单等收入较稳的有价证券的基金是（ ）。
- （ ）是最典型的证券场内交易市场。
- 优先股股利的发放方式一般采用（ ）
- （ ）指基金发起人设立基金时，基金单位总额不固定，可随时据经营策略和发展需要追加发行。
- 唯一能被人为操纵的趋势是（ ）。
- 下列不属于金融衍生产品的是（ ）。
- 下列不属于技术分析三大假设前提的是（ ）。
- 一般认为，投资基金起源于（ ）
- 采用代销方式，证券发行的风险由（ ）。
- 期货交易对象是（ ）
- 以下关于股票发行市场的说法，正确的是（ )。
- （ ）是指证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
- 下列不属于上市公司基本面分析的是（ ）。
- 按照我国公司法的规定，以下关于股票发行价格的说法中，错误的是（ ）。
- 支票、汇票和本票同属于（ ）
- 公开发行股票的公司组织形式是( )。
- 证券的发行、交易活动，必须实行“三公”原则，以下不属于“三公原则”的是（ ）。
- 以下关于期货和期权描述不正确的是（ ）
- （ ）是指交易双方私下达成的在将来某一确定时间，按双方现在达成协议的确定价格，买卖某一确定资产的契约或协议。
- 普通股股东的收益通常采用分派（ ）形式。
- 下列关于K线的说法，错误的是
- 下列关于信用交易的说法，错误的是
- 下列哪一项不是财务比率分析侧重分析的方面
- 货币政策主要通过（ ）来影响证券市场
- 下列关于波浪理论的说法，错误的是
- 下列不属于基本分析方法的是
- 在一个无论成熟与否的股市中，（ ）都是唯一可以被操纵的
- 做市商制度是
- 现代各种技术分析方法的基石是
- 期权费是
- 金融衍生产品价格的变动方向与作为基础的原生金融产品的价格变动方向（ ）
- 关于债券的说法，错误的是
- 下列关于期货的说法，错误的是
- 金融债券是银行等金融机构的
- 我国发行第一单自发自还地方政府债券的省份是
- 下列哪一项不是普通股的特征
- 下列不是证券投资基金特征的是
- 境内上市外资股是
- 世界上最古老的证券交易所是哪一个？
- 股票的发行风险不需要发行人自己承担的承销方式是
- 纳斯达克属于
- 下列不属于证券中介机构的是
- 下列不是金融机构发行的有价证券的是
- 下列关于证券市场的说法，错误的是
- 下列属于无价证券的是
答案:错
答案:对
答案:对
答案:对
答案:对
答案:错
答案:对
答案:错
答案:认股权证###期货
答案:在参与公司经营方面，普通股股东有出席股东大会、参与表决和选举董事等权利###在公司增资扩股时，普通股股东享有优先认股权
答案:优先清偿剩余资产###约定股息率###表决权受限制
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