1.合伙企业中，普通合伙人承担的责任是
A:无限责任
B:以来源于企业的所得为限承担有限责任
C:以个人财产为限承担有限责任
D:以出资额为限承担有限责任
答案:AI参考:正确选项是【A:无限责任】\n\n在合伙企业中，普通合伙人承担的是无限连带责任，即如果合伙企业财产不足以偿还债务时，普通合伙人需要用自己个人的财产进行偿还。'
2.下列属于可交换债券与可转债区别的是
A:可交换债券标的股票是股东持有的上市公司的股权，可转换债券标的股票是上市公司自身的股权
B:可交换债券一般并不会影响上市公司业绩，而可转换债券转股则会摊薄上市公司的每股收益
C:可交换债券换股成功之后上市公司的总股本会增加，而可转换债券转股则不会增加上市公司的总股本。
D:可交换债券的发债主体是上市公司本身，可转换债券的发债主体是上市公司股东
答案:可交换债券一般并不会影响上市公司业绩，而可转换债券转股则会摊薄上市公司的每股收益###可交换债券标的股票是股东持有的上市公司的股权，可转换债券标的股票是上市公司自身的股权
3.下列属于可转债对于发行人的特点有
A:相比纯债券发行票息较低
B:对于规模较大的公司，不强制公司信用评级
C:契约条款较多，灵活性较低
D:能够传递积极的讯号
答案:对于规模较大的公司，不强制公司信用评级###相比纯债券发行票息较低###能够传递积极的讯号
4.场内交易市场包括
A:主板
B:新三板
C:中小板
D:创业板
答案:主板;
中小板;
创业板
5.永续债在一级市场公司债券和权证以分离的方式发行，上市后完全分离交易。
A:错
B:对
答案:错
6.5.公司债和企业债采用审批制，中期票据和短期融资券采用注册制。
A:对
B:错
答案:对
7.对比估价法可能将市场对“可比”资产定价的错误引入估价中。
A:错
B:对
答案:对
8.保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括：协助企业制定改制方案，担任企业的辅导机构，组织机构制作申报材料，尽职推荐发行人股票的发行，持续督导发行人履行相关义务。
A:错
B:对
答案:对
9.非公开发行，又称定向增发，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票。
A:错
B:对
答案:对
10.投资银行是在资本市场上为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。
A:错
B:对
答案:对
11.分离交易可转债属于附认股权证公司债的范围。
A:对
B:错
A:错 B:对 13.证券市场线反映的是有效组合的预期收益率与标准差之间的关系。
A:对 B:错 14.股票未来成长性越好，市盈率越低，市场对股票的股价水平越高。
A:对 B:错 15.私募基金的发行可以借助传媒。
A:对 B:错 16.定向增发（非公开发行）是引入战略投资者的一种重要方式。
A:对 B:错 17.优先股股东享有公司决策参与权、利润分配权、优先认股权、剩余财产分配权。
A:错 B:对 18.风险投资基金只是私人股权投资基金的形式之一。
A:对 B:错 19.资产证券化中，特别目的载体不具有基础资产现金流的控制权和所有权。
A:对 B:错 20.在强式有效市场中，技术分析专家失去了作用。
A:错 B:对 21.PPP项目能减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款义务。
A:对 B:错 22.可转债的转股溢价率越高，其股性越强。
A:对 B:错 23.可转债在转股前属于发行人的一项所有者权益。
A:错 B:对 24.控股型并购即并购双方都不解散，但一方为另一方所控股。
A:错 B:对 25.股票是一种无偿还期限的有价证券，股票的期限等于公司存续的期限。
A:对 B:错 26.吉利收购沃尔沃就是典型的纵向并购。
A:错误 B:正确 27.资产证券化业务已经成为投资银行的核心业务和主要收入来源之一。
A:对 B:错 28.投资银行的监管部门是证券监管当局，商业银行的监管部门是银行监督机构。
A:对 B:错 29.资产组合的有效前沿由那些在同样风险条件下具有最高的期望收益，或在同样期望收益下具有最低风险程度的资产组合构成。
A:对 B:错 30.上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。
A:对 B:错 31.投资银行是间接融资的中介。
A:对 B:错 32.股权自由现金流是在除去经营费用、本息偿还，以及为保持预定现金流增长率所需的全部资本后的现金流。
A:对 B:错 33.可转债实际上是一种赋予投资者按固定价格（称为转股价）转换固定数量普通股权利的债券。转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格。
A:错 B:对 34.根据2017年2月证监会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，上市公司申请公开增发距离前次募集资金到位日原则上不得少于12个月。
A:错 B:对 35.投资银行的二级市场业务不包括下列哪一项
A:充当承销商 B:充当经纪商 C:充当做市商 D:充当自营商 36.国债市场的主要功能不包括
A:弥补财政赤字 B:调节收入分配 C:筹集建设资金 D:调节流通中货币供给量 37.投资银行在一级市场担任的主要角色是
A:经纪商 B:财经顾问 C:做市商 D:承销商 38.关于公司债发行条件，下列说法错误的是
A:若存在最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为的情况，不得公开发行公司债券 B:若债券信用评级未达到AAA级，公司债券的公开发行应当面向合格投资者。 C:非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后持有同次发行债券的合格投资者合计不超过五百人 D:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行 39.证券投资基金投资人的权利不包括
A:取得基金收益 B:取得基金清算后的剩余财产 C:出席基金持有人大会 D:选择投资标的物 40.资产证券化的实质是
A:利用金融资产证券化来降低固定利率资产的利率风险 B:融资者将被证券化的资产的未来现金流收益权转让给投资者 C:增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 D:以可预期的现金流为支持而发行证券进行融资的过程 41.目前融资实践中（ ）是被最广泛采用的项目融资结构。
A:非公司型合作项目融资 B:生产支付型项目融资 C:BOT项目融资 D:项目公司融资 42.下列哪一项是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务
A:证券经纪业务 B:资产管理业务 C:企业并购业务 D:证券承销业务 43.下面不属于投资银行从事自营业务的原则的是
A:客户委托优先原则 B:不能纯粹以赢利为目的 C:保密性原则 D:必须保持合理的流动性资产 44.根据有效市场假说，价格充分反映了历史价格的价格信息，技术分析失去作用，这是指的哪一类市场
A:强式有效市场 B:无效市场 C:次强式有效市场 D:弱式有效市场 45.以下哪一项不属于证券交易的主要风险
A:信用风险 B:体制风险 C:流动性风险 D:市场风险 46.下列哪一项不是股票的特点
A:可偿还性 B:收益性 C:参与性 D:流通性 47.现金流折现法不适用的情况不包括
A:陷入财务拮据状态的公司 B:收益呈周期性的公司 C:正在进行重组的公司 D:已经上市的公司 48.下列不属于证券投资基金的特点的是
A:独立托管，资产安全 B:组合投资，分散风险 C:利益共享，风险公担 D:监管宽松，信息透明 49.下列关于分离交易可转债的债券价值与权证价值的说法正确的是
A:期限越长，债券价值越高 B:股价波动率越高，权证价值越高 C:市场基准利率越高，债券价值越高 D:发行时的行权溢价越高，权证的价值越高 50.下列关于投资组合错误的是
A:有效投资组合的期望收益与风险之间的关系，既可以用资本市场线描述，也可以用证券市场线描述 B:用证券市场线描述投资的期望收益与风险之间的关系的前提条件是市场处于均衡状态 C:当投资组合包含所有证券时，该组合收益率的标准差主要取决于证券收益率之间的协方差 D:当投资组合只有两种证券时，该组合收益率的标准差等于这两种证券收益率标准差的加权平均值 51.一张面额为1元的股票，每季度可获利0.1元，如果年折现率为8%，则其估价为
A:8元 B:5元 C:1元 D:12.5元 52.根据所提供的投资银行业务划分，摩根大通和中信均属于
A:专业型投资银行 B:合伙制投资银行 C:全能型投资银行 D:金融控股公司 53.关于投资银行作为被并方的财务顾问，下来说法错误的是
A:评估标的企业 B:帮助卖方明确销售的目的 C:改组目标企业的董事会和经理层 D:积极推销标的企业 54.证券交易按（ ）原则竞价交易。
A:时间优先、数量优先 B:数量优先、时间优先 C:价格优先、数量优先 D:价格优先、时间优先 55.财务协同效应主要表现在
A:实现优势互补 B:通过企业扩张，使企业达到规模经济 C:实现合理避税 D:充分利用经验曲线效应 56.借壳上市的模式不包括
A:定向发行+公开发行+收购 B:定向发行 C:债务收购 D:自有资金收购 57.下列哪项不属于对比估价方法
A:未来现金流折现法 B:市盈率法 C:市销率法 D:市净率法 58.（ ）的风险主要是企业并购前后的收益率变化和融资成本的变化，这类并购一般没有企业资源整合后带来的产业产品结构调整、企业管理资源和管理能力的协调以及企业文化的冲突等的风险。
A:纵向并购 B:横向并购 C:战略并购 D:财务并购
