- 投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁 和冲突。 ( )
- 紧缩财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。（ ）
- 投资者较易精确把握购买增长型行业股票的时机。（ ）
- 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应。( )
- 目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证。 ( )
- 处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。 ( )
- 按照《上市公司股权分置改革管理办法》，第一类受限股中首次公开发行前股东持有股 份超过5%的股份在股改结束12个月后解禁流通量为5%，其后成为全部可上市流通 股。 ( )
- 证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制 的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。 ( )
- 如果NPV＞0，意味着股票价格被高估，因此不可购买这种股票。 ( )
- 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进 行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。 ( )
- 行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和。（ ）
- 旗形和楔形都有明确的形态方向，并且和原有的趋势方向相反。 ( )
- 国债发行规模缩减，使得市场供给量减少，从而对证券市场原有的供求平衡发生影响，导致更多的资金转向股票，推动证券市场上扬。( )
- 利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而 影响证券市场的走向。 ( )
- 消费品业、耐用品制造业及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的增长型行业。 ( )
- 组合管理的目标是实现投资收益的最大化，也就是使组合的风险和收益特征能够给投 资者带来最大满足。 ( )
- 无差异曲线是由左上至右下弯曲的曲线，不同元差异曲线上的组合给投资者带来的满 意程度不同。 ( )
- DIF和DEA均为正值时，属多头市场。DIF向上突破DEA是买入信号；DIF向下跌破DEA只能认为是回落，做获利了结。 ( )
- M2与M1的差额叫“准货币”。( )
- 国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入； 相反，国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得 的收入。 ( )
- 通货紧缩时期，消费和投资将较少或被推迟，因此，总需求减少，物价继续下降，从而步入恶性循环。（ ）
- 证券组合分析的内容主要包括( )。
- 保守稳健型投资者的投资策略通常是( )。
- 在金融期货合约中对有关交易的( )有标准化的条款规定。
- 按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为( )。
- 资产重组对公司的影响有( )。
- 产业组织创新的直接效应包括( )。
- 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入 成长期，其变化是( )。
- 确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的( )。
- 西方投资机构非常看重( )移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
- 股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和( )。
- 威廉•夏普、约翰•林特耐和简•摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名 的( )。
- 自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得 资格。
- 资本资产定价模型表明，证券组合承担的风险越大，则收益( )。
- 《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收人比重大于或等于( )，则将其划人该业务相对应的类别。
- 对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
- 如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今 后的走势会( )。
- ( )是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
- 1、在下列哪种市场中，技术分析将无效( )
- 当短期RSI＜长期RSl时，一般可判断属多头市场。 ( )
- 构成产业一般具有三个特点：规模性、职业化、社会功能性。 ( )
- 当总需求不足时，可通过增加货币供应量提高社会总需求，使经济继续发展。 ( )
- 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师 执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
- 头肩形适用的方法三重顶都适用，这是因为三重顶从本质上说就是头肩形。 ( )
- 从实践的角度看，混合金融工具主要应用于跨利率市场、汇率市场、货币市场、股票市 场和商品市场等，它是以上几大市场基本金融工具的部分整合体。 ( )
- 影响一个行业兴衰的因素有( )。
- 久期的概念最早来自( )对债券平均到期期限的研究。
- ( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。
- 高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格( )。
- ( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活 动的两个根本性问题。
- 可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的( )折算的现值。
- 在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是( )。
- 在决定优先股的内在价值时，（ ）相当有用。
- 当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场人气旺盛，从而推动市场平均价格走低。( )
- 套期保值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。 ( )
- 一般而言，协定价格与市场价格间的差距越大，期权的时间价值越大；反之亦然。 ( )
- 在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可 以获利。 ( )
- 如果不存在活跃交易的市场，确定公允价值采用的估值技术包括( )。
- 中国人民银行的主要职责包括( )。
- 证券投资的两大具体目标是( )。
- 一个标准的喇叭形态应该有( )高点，( )低点。
- 自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播 媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
- 下列不是财政政策手段的是( )。
- 煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的( )。
- 某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为 1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。
- 关于债券当期收益率的说法不正确的是( )。
- 行业处于成熟期的特点不包括( )。
- 绝对估值是指通过对证券的基本财务要素的计算和处理得出该证券的相对金额。 ( )
- 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券 价格的影响。 ( )
- 理论上，期货价格一定高于相应的现货金融工具。 ( )
- 平衡的概念是相对的，股价只要在一个范围内变动，都属于保持了平衡。 ( )
- 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。 ( )
- 詹森指数是l969年由詹森提出的，它以证券市场线为基准，指数值实际上就是证券组合 的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差。 ( )
- 5 4．经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替出现。（ ）
- 证券组合分析法以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，数量化分析是其最大 特点。 ( )
- 套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。 ( )
- 股份分割给投资者带来的是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公司净资产 和以前不一样。 ( )
- 在实际核算中，国内生产总值的计算方法有( )。
- 《外商投资产业指导目录I)2007年修订内容主要涉及( )。
- 下列情况属于实值期权的有( )。
- 国际收支主要反映( )。
- 下列关于公司产品竞争能力的说法正确的是( )。
- 国际金融市场比较常见且相对成熟的行为金融投资策略有( )。
- 国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为( )。
- 下列关于收入政策的说法正确的是( )。
- 通货膨胀对社会经济产生的影响主要有( )。
- 税后营业净利润的计算需要对利润表的( )项目进行调整。
- 下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是( )。
- 下列关于公司基本分析在上市公司调研中的实际运用的说法正确的是( )。
- 某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场 价格为1000元，则( )。
- 由于货币乘数的作用，( )的作用效果十分明显。
- 下列不属于经常项目的是( )。
- 生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于( )。
- 只有在( )时，财政赤字才会扩大国内需求。
- 下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是( )。
- 《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成( )个门类。
- 当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现 货( )的品种，以其作为替代品进行套期保值。
- BIAS指标是测算股价与( )偏离程度的指标。
- 仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
- 下列关于单根K线的应用，说法错误的是( )。
- 市净率的计算公式为( )。
- 在组合投资理论中，有效证券组合是指( )。
- 下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是( )。
- 关于投资者和投机者的说法，下列错误的是( )。
- 下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
- 不适合人选收入型组合的证券是( )。
- 技术分析的理论基础是( )。
- 投资策略类型中，( )投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
- 在切线理论中，不能单独存在的切线是( )。
- 分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于( )。
- 作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其( )。
- 下列关于新的企业所得税法的叙述不正确的是( )。
- 下列行业属于完全垄断市场的是( )。
- 下列不属于上市公司区位分析的是( )。
- 某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为( )。
- 在切线中，（ ）是衡量趋势方向的。
- ( )是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
- 流通中现金是( )。
- （ ）是负债总额与股东权益之间的比率。
- 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于( )类型的市场结构。
- ( )具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
- 股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是（ ）。
- 影响债券投资价值的内部因素不包括（ ）。
- 下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是 （ ）。
- 可转换证券转换价值的公式是（ ）。
- 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（ ）和时间性方面的特点。
答案:对
答案:错
答案:错
答案:对
答案:错
答案:错
答案:错
答案:对
答案:错
答案:对
答案:对
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