第九章 资产管理：资产管理业务是投资银行的重要业务种类之一，根据中国证券投资基金业协会的统计，截至2018年底，基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金的资产管理业务总规模约为50万亿元。其中，公募基金规模13万亿元，私募基金管理机构资产管理规模大约12万亿元，其余的为基金管理公司、证券公司、期货公司管理的私募资金。资产管理与承销业务和并购业务一样，属于中介服务，相对于自营业务而言承担的风险低，收入稳定。近年来成为投资银行的重要业务种类。本章介绍资产管理业务，包括三节内容。第一节是资产管理业务概述，第二节是证券投资基金、第三节是私募基金。第一节主要介绍资产管理业务的概念，包括资产管理业务的定义和特点、资产管理业务的类别，并以中信证券的资产管理业务为例，详细区分了定向资产管理计划、集合资产管理计划和专项资产管理。第二节主要介绍证券投资基金，包括证券投资基金的概念、特点、种类，并比较了开放式基金与封闭式基金在基金份额、交易价格和流动性方面的异同。此外，本节还讲授了证券投资基金的当事人，包括基金持有人、基金管理人、基金托管人、基金代理人，最后介绍了证券投资基金的投资管理。第三节主要介绍了私募资金，包括私募基金的概念，在此基础上介绍了私募股权基金的概念、类型和私募股权基金的组织形式，并重点介绍有限合伙型私募股权基金，最后介绍了私募股权基金的运作，包括资金募集、投资项目选择、项目管理、项目退出四个方面。9.1资产管理业务概述:第一节主要介绍资产管理业务的概念，包括资产管理业务的定义和特点、资产管理业务的类别，并以中信证券的资产管理业务为例，详细区分了定向资产管理计划、集合资产管理计划和专项资产管理。[多选题]下列属于资产管理业务主要特点的是
9.2证券投资基金:第二节主要介绍证券投资基金，包括证券投资基金的概念、特点、种类，并比较了开放式基金与封闭式基金在基金份额、交易价格和流动性方面的异同。此外，本节还讲授了证券投资基金的当事人，包括基金持有人、基金管理人、基金托管人、基金代理人，最后介绍了证券投资基金的投资管理。
9.3私募基金:第三节主要介绍了私募资金，包括私募基金的概念，在此基础上介绍了私募股权基金的概念、类型和私募股权基金的组织形式，并重点介绍有限合伙型私募股权基金，最后介绍了私募股权基金的运作，包括资金募集、投资项目选择、项目管理、项目退出四个方面。
金融机构开展资产管理业务的时候可以承诺保本保收益
投资银行在资产管理过程中获取投资收益
投资银行与客户之间通过资产管理协议而发生关系
资产管理机构与客户之间是委托关系
答案：资产管理机构与客户之间是委托关系投资银行与客户之间通过资产管理协议而发生关系
[判断题]资产管理业务中，资产的最终风险由委托人承担，金融机构具有刚性兑付的义务。
错
对[多选题]资产管理业务按照资产管理服务方式可分为
定向资产管理
集合资产管理
证券公司资产管理业务
专项资产管理[判断题]专项资产管理业务是为多个客户提供资产管理，并通过设立集合资产管理计划来担任计划管理人，为多个客户集中基金提供资产管理服务。
错
对[单选题]下列不属于证券投资基金基本特点的是
集合理财、专业管理
利益共享
不可赎回
分散风险[判断题]开放式基金是基金份额固定的证券投资基金，在基金运行阶段不能申购和赎回，只能在投资者之间转让。
对
错[多选题]下列说法中正确的是
开放式基金的价格受到市场供求关系的影响不断波动
封闭式基金交易价格以单位基金的资产净值为基础计算
封闭式基金没有赎回压力
开放式基金必须随时保留一部分现金应对投资者赎回[多选题]基金持有人的基本权利包括
基金经营的监督权
基金收益的享有权
基金经营的表决权
对基金单位的转让权[多选题]与公募基金相比，不属于私募基金具有的特点是
私募基金投资限制较少
私募基金的募集对象是广大社会公众
私募基金通过非公开发售的方式募集
私募基金对信息披露的要求高[判断题]投资于Pre-IPO阶段的企业相对风险较大，被投资企业上市之后，可以迅速出售股权获利。
对
错
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