山东经贸职业学院
- LOF要求每15秒提供一个基金份额参考净值报价;而ETF的净值报价频率比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金参考净值报价。（ ）
- 在我国，基金的监督管理机构是中国证监会，自律组织有两个，一个是基金业协会，一个是证券交易所。（ ）
- 狭义的金融指货币、信用以及所有有关交易行为的集合；广义的金融专指货币资金的融通。（ ）
- 封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则。（ ）
- 基金的募集一般要经过申请.注册.发售.基金合同生效四个步骤。（ ）
- 投资者买入的沪深A股,买入当日不得卖出。（ ）
- 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。（ ）
- ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。（ ）
- 基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率。（ ）
- 成长型股票基金主要投资于收益增长速度快，未来发展潜力大的股票。（ ）
- 期货交易买卖的直接对象是期货合约，而不是商品本身。（ ）
- 相对估值法简单地说就是企业的现时价值等于其未来产生的现金流折现到当前时点的价值，此现金流是根据含有风险因素的折现率计算出的现值。（ ）
- 在规定交割期限内，卖方未交付有效标准仓单或买方未支付货款或支付不足的，视为违约。（ ）
- 基金管理人在给投资者退钱的时候除了退认购金额外，还要退认购金额所对应的银行同期存款利息。（ ）
- 2021年5月17日，我国首批9只公募REITs产品正式获批，并于当月31日开启发行。（ ）
- 狭义的外汇必须具有三个特点，即（ ）。
- 下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。
- 商业银行的风险对冲分为（ ）。
- 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
- 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
- 证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
- 期货价格的特点是（ ）。
- 按照能否分散，可将金融风险分为（ ）。
- 一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。
- 金融衍生工具对应的基础金融产品包括（ ）。
- 证券投资基金的主要特点表现为（ ）。
- 下列关于再贴现政策的说法中，正确的是（ ）。
- 对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。
- 下列属于新型货币政策工具的是（ ）。
- 银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。
- 下列属于资本流出的是（ ）。
- 在银行间债券市场点击成交交易方式下，交易量最小变动单位为券面总额（ ）元。
- 金融风险传导的基础是（ ）。
- 证券公司办理证券资产管理业务，应将受托资产交由取得（ ）资格的资产托管机构托管。
- 我国债券市场的主体部分是（ ）。
- 回购交易通常在（ ）交易中运用。
- （ ）有“宏观经济晴雨表”之称。
- 从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。
- 下列不属于银行承兑汇票特点的是（ ）。
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。
- 营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当符合的标准是（ ）。
- 根据《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》，基金管 理公司申请境内机构投资者资格应当满足的条件之一是，净资产不少于（ ）。
- 我国上海证券交易所的组织形式是（ ）。
- 金融市场的首要功能是（ ）。
- 股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
- 推动同业拆借市场形成、发展的根本原因是（ ）的实施。
- 下列各项中，不属于间接融资特点的是（ ）
- 证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。
- 下列三种证券投资，风险从小到大排序正确的是（ ）。
- 在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段的是（ ）。
A:错 B:对
答案:错
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:错
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:可获得性 B:可支付性 C:可兑换性 D:可补偿性
A:有固定利率，也有浮动利率 B:利率高低取决于存单的期限 C:利率高低取决于经济形势 D:利率高低取决于发行银行的信用评级
A:内部对冲 B:市场对冲 C:外部对冲 D:自我对冲
A:风险寻找型 B:风险中立型 C:风险偏好型 D:风险回避型
A:保证适中收益型产品 B:保证最高收益型产品 C:收益保证型产品 D:非收益保证型产品
A:利率政策 B:罚款 C:公开市场业务 D:信贷政策
A:隐蔽性 B:连续性 C:预期性 D:权威性
A:非系统风险 B:经济风险 C:系统风险 D:会计风险
A:基金投资者和基金份额持有人之间的关系 B:基金份额持有人和托管人之间的关系 C:基金份额持有人和管理人之间的关系 D:基金管理人和托管人之间的关系
A:股票 B:金融衍生工具 C:债券 D:银行定期存单
A:集合理财.专业管理 B:组合投资.分散风险 C:利益共享.风险共担 D:严格监管.信息透明
A:对中央银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金 B:对商业银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金 C:对商业银行而言，再贴现是买进票据，让渡资金 D:对中央银行而言，再贴现是卖出票据，获得资金
A:流通市场 B:发行市场 C:二级市场 D:一级市场
A:SLF B:MLF C:SLO D:SAC
A:抵押式回购业务 B:买断式回购业务 C:质押式回购业务 D:封闭式回购业务
A:本国对外国的债务减少 B:本国在外国的资产减少 C:本国对外国的债务增加 D:外国对本国负债减少
A:20 B:10 C:1 D:100
A:资产配置活动 B:信息技术发展 C:投资者心理与预期的变化 D:金融市场联动性
A:基金销售业务 B:证券登记业务 C:基金托管业务 D:证券经纪业务
A:交易所市场 B:全国银行间债券市场 C:企业债市场 D:固定收益债券市场
A:股票 B:现货 C:远期 D:债券
A:主板市场 B:三板市场 C:四板市场 D:创业板市场
A:远期 B:期权 C:期货 D:互换
A:支付需要有特定条件 B:流通性强，灵活性高 C:信用好，承兑性强 D:节约资金成本
A:监督与被监督的关系 B:相互制衡的关系 C:委托与受托的关系 D:管理与被管理的关系
A:预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元 B:预计市值不低于人民币100亿元 C:预计市值不低于人民币50亿元 D:预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币5亿元
A:5000万元人民币 B:2亿元人民币 C:1亿元人民币 D:5亿元人民币
A:注册制 B:公司制 C:会员制 D:审批制
A:风险管理 B:价格发现 C:资金融通
A:证券交易所 B:中国证监会 C:国务院 D:中国结算公司
A:公开市场政策 B:存款派生机制 C:法定存款准备金制度 D:再贴现制度
A:融资主动权主要掌握在金融中介机构手中 B:融资的相对集中性 C:融资信誉的差异性相对较小 D:部分融资方式具有不可逆性
A:有价证券 B:基金份额 C:企业债券 D:理财产品
A:债券.基金.股票 B:基金.股票.债券 C:股票.基金.债券 D:股票.债券.基金
A:集中交易制度 B:断路器规则 C:保证金制度 D:限仓制度
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