- 下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。
- 4.某可转换债券面额为1000元,转换价格为25元/股,标的股票的内在价值30元股，市场价格为32元/股,则转换比例为（ ）
- 债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（ ）。
- 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
- 根据《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》，基金管 理公司申请境内机构投资者资格应当满足的条件之一是，净资产不少于（ ）。
- 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为被称为基金的认购。（ ）
- 基金管理人会针对不同的基金类型.不同的认购金额设置不同的认购费率。（ ）
- 开放式基金可采用现金分红和红利再投资转换为基金份额两种方式。根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式是现金分红。（ ）
- LOF要求每15秒提供一个基金份额参考净值报价;而ETF的净值报价频率比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金参考净值报价。（ ）
- 目前，无论从促进国民经济发展的角度，还是从期货市场生存与发展的角度，都迫切要求建立和完善我国期货品种体系。（ ）
- 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同。（ ）
- 基金监管部门主要是中国证监会和自律组织。（ ）
- 投资者买入的沪深A股,买入当日不得卖出。（ ）
- 商业银行的风险对冲分为（ ）。
- 下列属于消费信用的是（ ）。
- 国际短期资本流动的类型包括（ ）
- 金融衍生工具的发展动因包括（ ）。
- 下列属于国际资本流动的有（ ）。
- 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
- 下列关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。
- 证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
- 直接融资的特点包括（ ）。
- 金融期货主要包括（ ）。
- 狭义的外汇必须具有三个特点，即（ ）。
- 社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户所在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
- 中国人民银行指定的银行间债券登记.托管和结算的机构是（ ）。
- 在竞价撮合系统中，上海证券交易所债券买断式回购交易每笔申报数量为最小（）手、最大（ ）手。
- 在中国，市场代码以“002”开头的是（ ）。
- 契约型基金是基于（ ） 组织起来的代理投资方式。
- 从产品属性看，权证是一种（ ）类金融衍生品。
- 下列各项中，不属于间接融资特点的是（ ）
- 金融市场最特殊的参与者是（ ）。
- 关于非公开募集基金,下列说法错误的是（ ）。
- 营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当符合的标准是（ ）。
- 金融期货中最先产生的品种是（ ）
- 深圳证券账户T日开立，（ ）日即可用于交易。
- 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（ ）的。
- 投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
- 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势作出预测，这是衍生工具的（ ）所决定的。
- 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。
- 系统风险又称为（ ）。
- 对于融资融券业务,交易所规定证券公司可以根据客户的申请办理展期,每次展期的期限不超过6个月,没有展期次数的限制。（ ）
- 主动型基金的投资目标是追求市场平均回报（ ）
- 狭义的金融指货币、信用以及所有有关交易行为的集合；广义的金融专指货币资金的融通。（ ）
- 下列企业融资方式中，属于间接融资的是（ ）。
- 下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
- 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
- 一般来讲，可以作为货币市场基金投资对象的有（ ）。
- 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。
- 传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。
- （ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
- 基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。
- 下列各项中,属于国际金融监管机构的是（ ）。
- 证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。
- 债券的净价报价是指（ ）。
- H股.N股.S股都属于（ ）。
- 英国中央政府债券被称为（ ）。
- 关于资产支持票据(ABN)的说法，正确的是（ ）。
- 根据（ ）划分，证券市场可分为债券市场和权益市场。
- 货币市场工具通常指到期日不足（ ）年的短期金融工具。
- 证券市场上最活跃的机构投资者是（ ）。
- 下列三种证券投资，风险从小到大排序正确的是（ ）。
- 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可与转托管完成后（ ）用于交易。
- 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
- 我国金融体系包括人民银行、金融监管机构、商业银行、政策性银行、非银行金融机构和外资金融机构等组成。（ ）
- 相对估值法简单地说就是企业的现时价值等于其未来产生的现金流折现到当前时点的价值，此现金流是根据含有风险因素的折现率计算出的现值。（ ）
- 在我国，基金的监督管理机构是中国证监会，自律组织有两个，一个是基金业协会，一个是证券交易所。（ ）
- 2021年5月17日，我国首批9只公募REITs产品正式获批，并于当月31日开启发行。（ ）
- 开盘价是指某一期货合约经集合竞价产生的成交价格，集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价。（ ）
- 证券市场监管应当坚持的原则包括（ ）。
- 全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（ ），是社会福利网的最后一道防线。
- 期货价格的特点是（ ）。
- 关于股票，下列说法正确的有（ ）。
- 下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（ ）。
- 货币政策的最终目标是（ ）。
- 对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。
- 下列属于投资者适当性要求的是（ ）。
- （ ）是指为报价系统参与人提供私募产品报价.发行.转让及相关服务的专业电子化平台。
- 证券公司办理证券资产管理业务，应将受托资产交由取得（ ）资格的资产托管机构托管。
- 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不超过（ ）个月。
- 沪深300股指期货合约的交易代码为（ ）。
- 投资者在申购货币基金时，按（ ） 进行申购.赎回。
- 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为500万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。
- （ ）的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。
- 下列不属于银行承兑汇票特点的是（ ）。
- 机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）。
- 资金供给者与资金需求者互相之间融通资金，如果借助金融市场直接进行，则属于（ ）。
- 下列选项中，不属于利率金融衍生工具的是（ ）。
- 基金管理人在给投资者退钱的时候除了退认购金额外，还要退认购金额所对应的银行同期存款利息。（ ）
- 不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
- 下列关于再贴现政策的说法中，正确的是（ ）。
- 下列属于场内交易市场特点的是（ ）。
- 上市公司再融资的途径有（ ）。
- 证券投资基金的主要特点表现为（ ）。
- 风险的要素包括（ ）。
- 被认定为证券市场禁人者，（ ）。
- 某债券4年后到期，其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%,若该债券以105元卖出，则其到期收益率（ ）。
- 融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（ ）。
- 金融市场“蓄水池”的作用体现了其（ ）功能。
- 下列各项中，不属于直接融资的是（ ）。
- 首次公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足（ ）家的应当中止发行。
- 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
- 金融市场以（ ）为交易对象。
- 开放式基金申购赎回的原则是（ ）。
- 我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（ ）。
- （ ）对全面风险管理承担主要责任。
- 股票公司股票转让被试行特别处理风险警示,证券简称首两位字符改为“WT,表示挂牌公司即将终止挂牌。（ ）
- 股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
- 世界上最早的，有形、有组织的证券交易所出现在（ ） 。
- （ ）指在风险资产的实际运作过程中采用流程.工具进行动态.实时监测和报告。
- 根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买人委托，下列说法错误的是（ ）。
- 融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券；出借上市证券供其卖出并收取担保物的经营活动。（ ）
- 在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可（ ）。
- 证券市场的基本功能包括（ ）。
- 上海证券交易所编制的成分股指数不包括（D。
- 下列关于债券登记的说法,错误的是（ ）。
- 国有独资公司属于特殊的（ ）。
- 运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。
- 在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段的是（ ）。
- 在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。
- 在我国，政府机构类投资者参与证券投资的目的通常不包括（ ）。
- 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。是由基金管理人.基金托管人和基金服务机构依法成立的，行业自律组织，成立的目的主要是协调行业关系，提供行业服务,促进行业的发展。（ ）
- 证券业协会的三大职能具体包括（ ）。
- 一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。
- 伦敦股票市场包括（ ）。
- 证券交易必须遵循（ ）原则。
- 现金流量比率是衡量流幼性风险的主要指柝之一,一般来说企业现金流量比率越大,代表企业（ ）。
- 稳定的现金股利政策，对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
- 基础货币等于通货和（ ）的总和。
- 《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立的（ ）或其他金融机构担任。
- 相对收益的计算指标包括现金流和时间加权收益率.持有区间收益率.平均收益率.基金收益率。（ ）
- 封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则。（ ）
- 投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。卖出股票时,余额不足100股部分,应当一次性申报卖出。（ ）
- 股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民币。（ ）
- 在基金信息披露时，基金管理人.基金托管人和其他基金信息披露义务人都应当依法披露基金信息。并保证所披露的信息的真实性.准确性.完整性.及时性.简明性和易得性。（ ）
- 基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域，而股票和债券是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。（ ）
- 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值；开放式基金一般在每个交易日连续公布基金份额资产净值。（ ）
- 资金的生命在于流动，失去流动的资金便不能升值。（ ）
- 在规定交割期限内，卖方未交付有效标准仓单或买方未支付货款或支付不足的，视为违约。（ ）
- 成长型股票基金主要投资于收益增长速度快，未来发展潜力大的股票。（ ）
- ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金。（ ）
- 资本市场与货币市场的区别在于它们的交易期限不同（ ）
- 基金的募集一般要经过申请.注册.发售.基金合同生效四个步骤。（ ）
- 2005年3月，南方基金发行了国内第一只保本基金---即 南方避险增值基金。（ ）
- 期货交易买卖的直接对象是期货合约，而不是商品本身。（ ）
- 风险识别的内容包括（ ）。
- 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制以及调节（ ）的各项措施。
- 金融衍生工具对应的基础金融产品包括（ ）。
- 影响股票价格变动的基本因素包括（ ）。
- 下列属于新型货币政策工具的是（ ）。
- 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金可投资的品种包括（ ）。
- 基金收入包括利息收入.投资收益及其他收入等,其中“其他收入”包括（ ）。
- 银行间债券市场上回购业务的类型包括（ ）。
- 按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构是（ ）。
- 按照能否分散，可将金融风险分为（ ）。
- 证券交易所具有特征是（ ）。
- 下列属于风险补偿形式的有（ ）。
- 下列属于政府货币政策措施的有（ ）。
- 下列属于系统风险的有（ ）。
- 下列属于资本市场的是（ ）。
- 关于私募基金,下列说法错误的是（ ）。
- 我国上海证券交易所的组织形式是（ ）。
- 公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项,以（ ）计价和宣布。
- 在西方货币政策传导机制理论中，用M-r-P-q-i-Y表示托宾q理论的传导过程，其中的q表示（ ）。
- 基础设施公司REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的（ ）。
- 优先股的股息率固定这一点与（ ）相似。
- （ ）的建立标志着现代金融市场的初步形成。
- 在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次（ ）。
- 下列关于地方政府债券的说法错误的是（ ）。
- 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
- 下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法,错误的是（ ）。
- 在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（ ）。
- 接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，称为（ ）。
- 推动同业拆借市场形成、发展的根本原因是（ ）的实施。
- 下列关于股票的表述中，正确的是（ ）。
- 报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（ ）。
- 下列关于”沪港通“的说法，错误的是（ ）。
- 我国债券市场的主体部分是（ ）。
- 目前，我国股票发行监管制度属于（ ）。
- 企业间的分期付款属于（ ）。
- 从价格因素变动导致风险的产生并导致扩展性的影响来分类市场风险包括以下哪些类型（ ）。
- 风险性和不确定性是本质上是一样的，风险就是不确定性（ ）。
- 操作风险从损失事件出发，以下哪几种属于操作风险（ ）
- 金融风险的当代特征包括哪些（ ）。
- 度量流动性风险的市场信息指标包括哪些（ ）。
- 从操作风险的成因看哪些是属于导致操作风险的成因（ ）
- 流动性风险和股价运动的趋势存在着显著的负相关性（ ）。
- 金融风险转变为现实包括哪些要素（ ）。
- 流动性风险从流动性来源看，可以分为资产流动性、负债流动性和表外流动性（ ）。
- 操作风险是指由于不完善或失灵的内部程序、人员、系统所导致的直接或间接损失的风险，不包括外部事件造成的风险（ ）。
- 防控市场风险的方法包括（ ）。
- 根据我国《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。
- 金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（ ）。
- 下列关于信用衍生工具的说法中，正确.的有（ ）。
- 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（ ）。
- 互换可以分为（ ）。
- 若期货交易的保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为交易金额的（ ）倍。
- 金融衍生工具从（ ）分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具及其他衍生工具。
- 交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（ ）。
- 金融期货包括（ ）。
- 结算所实行的结算制度被称为（ ）。
- 我国要求基金利润分配后（ ）不得低于面值。
- （ ）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。
- 私募基金不能像公募基金那样进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资门槛比较高，为1000万元人民币。（ ）
- 中国证监会基金监管的主要职能有（ ）。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人通常由依法设立并取得基金托管资格的（ ） 及其他金融机构担任。
- 按混合基金的资产配置划分可将混合型基金分为（ ）
- 下列投资标的不属于货市基金投资范围的是（ ）。
- 保本基金意味着完全能够保本。（ ）
- 目前世界上大多数国家的基金都属于契约型基金，我国目前的基金也都是契约型基金。（ ）
- 公开募集基金的基金管理人职责终止的情形包括（ ）。
- 在日本发行的外国债券被称为（ ）。
- 根据《国债跨市场转托管业务操作指引》，转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（ ）用于交易。
- 银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。
- 金融债券的发行主体是（ ）。
- 传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。
- 中央政府发行的债券称为（ ）。
- 下列属于记账式国债承销程序的有（ ）。
- 回购交易通常在（ ）交易中运用。
- 我国的政策性银行包括（ ）。
- 下列关于储蓄国债（凭证式）的说法中，错误的是（ ）。
- H股、N股、S股都属于（ ）。
- 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。
- 股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
- 下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。
- 每个经济周期一般都要经历（ ）阶段。
- 下列属于普通股根据风险特征分类的是（ ）。
- 集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
- 股票具有的特征包括（ ）。
- 股票是一种资本证券，它属于（ ）。
- 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
- 中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
- 证券交易所本身可以进行证券买卖。（ ）
- 证券发行人主要包括（ ）。
- 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（ ）方面。
- 通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
- 证券市场中介机构是指（ ）。
- 证券投资者保护基金的来源有（ ）。
- 证券市场融资活动是指（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
- 全国社保基金可以投资于境外的银行存款、外国政府债券、公司债券等。（ ）
- 关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法中，正确的有（ ）。
- 促进经济增长是中央银行货币政策的首要目标。（ ）
- 影响金融市场的宏观经济政策主要包括货币政策，财政政策，收入政策。（ ）
- 金融稳定发展委员会的主要职责包括（ ）。
- 影响我国金融市场运行的主要因素有（ ）。
- 科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）。
- 货币政策传导机制一般传导过程的是最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标。（ ）
- 下列关于注册制改革后创业板定位的说法中，错误的是（ ）。
- 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股票转让方式不包括（ ）。
- 下列关于证券公司的说法中，错误的是（ ）。
- 下列不属于创业板市场功能的是（ ）。
- 存在表决权差异安排的发行人，申请在科创板上市的，市值及财务指标应当符合的标准是（ ）。
- 关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（ ）。
- 在M=m×B中，m是货币乘数，M是（ ）。
- 当前我国商业银行的主要业务不包括（ ）。
- 我国现行的监管框架包括（ ）。
- 中央银行主要通过（ ）为商业银行充当最后贷款人。
- 贸易资本流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。（ ）
- 金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。（ ）
- 下列关于直接融资和间接融资的说法中，正确的有（ ）。
- 下列关于金融市场功能的说法中，正确的是（ ）。
- 下列属于间接融资的是（ ）。
- 若以（ ）为主，和中长期信贷市场居于核心地位。
- 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，它的基本功能包括（ ）。
- 下列关于国际资金流动的说法中，错误的是（ ）。
- 典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。
- 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现的趋势有（ ）。
- 直接融资方式一般具有可逆性。（ ）
答案:有固定利率，也有浮动利率###利率高低取决于发行银行的信用评级###利率高低取决于存单的期限
答案:40
答案:净价交易；全价结算
答案:10%
答案:2亿元人民币
答案:错
答案:对
答案:对
答案:错
答案:对
答案:对
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