山东财经大学
- 金融衍生工具价格变动的方向跟作为基础的原生金融工具的价格变动方向相反。（ ）
- 我国中小企业板的探索与实践为成功建设创业板积累了经验。（ ）
- 股票交易所、期货交易所一般是议价市场。（ ）
- 按照交易场所不同，金融衍生工具可以分为交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具两类。（ ）
- 只要相继的价格波峰和波谷都对应地高过前一个波峰、波谷，那么市场就处于上升趋势之中。（ ）
- 通过行业分析，投资者可以选择处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业作为投资对象。（ ）
- 自律性组织一般指与证券市场、证券投资相关的行业协会，它们是政府与证券经营机构之间的桥梁或联系纽带。（ ）
- 按照同一证券做市商数量的不同，做市商制度分为：垄断做市商制度和竞争做市商制度。（ ）
- 证券中介机构按照提供服务内容的类别，可以分为：证券经营机构和证券服务机构两大类。投资银行是典型的证券服务机构。（ ）
- 设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（ ）
- 基本分析中的公司分析可以进一步分为公司基本素质分析与公司财务分析两个部分。（ ）
- 欧式期权是指期权合同在到期日前的任何时候（含到期日）都可以执行合同，结算日是在履约日后的一天或两天。（ ）
- 独立董事最根本的特征是独立性和专业性。（ ）
- 场外交易市场是证券交易所的必要补充。（ ）
- 二板市场是主板市场不可分割的一部分。（ ）
- 金融证券是商业银行及非银行金融机构向投资者发行的有价证券。下列属于金融证券的是（ ）
- 在交易所取得普通席位的条件是（ ）
- 下列关于封闭式基金表述正确的是（ ）
- 下列属于资本证券的是（ ）
- 债券的特征有（ ）
- 下列关于承销的说法，错误的是（ ）
- 下列属于设权证券的是（ ）
- 货币政策主要通过哪些渠道影响证券市场？（ ）
- 股票交易价格的特点有（ ）
- 下列说法正确的是（ ）
- 证券投资基金的投资对象可以是（ ）
- 二板市场与主板市场的区别体现在哪些方面（ ）
- 我国现行《公司法》规定，股票可采取（ ）发行方式。
- 下列关于证券市场的描述，正确的是（ ）
- 可转换债券的特征（ ）
- （ ）是投资银行的本源和核心业务。
- 为保证基金资产的独立性和安全性，（ ）应为基金开设独立的银行存款账户，并负责账户的管理。
- 下列不属于主动投资策略的是（ ）。
- 下列关于证券交易市场的说法错误的是（ ）。
- 投资银行经营的主要业务不包括（ ）
- （ ）指基金发起人设立基金时，基金单位总额不固定，可随时据经营策略和发展需要追加发行。
- 在柜台市场中进行交易的主要是（ ）。
- （ ）是公司最先发行的一种证券，也是公司的基本股票或典型股票，它构成公司资本的基础。
- （ ）是指证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
- 关于证券交易所的席位，下列说法错误的是（ ）
- （ ）是投资者财务报表分析的核心。
- （ ）是股份有限公司发行的用以证明股东的身份和权益，并据以获得股息的凭证。
- 自营业务是（ ）的一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的经营行为
- 普通席位不能经营的证券品种是（ ）
- 以下关于股票发行市场的说法，正确的是（ )。
- （ ）作为费用从销售收入中扣除，在税前列支。
- 证券的发行、交易活动，必须实行“三公”原则，以下不属于“三公原则”的是（ ）。
- 优先股股利的发放方式一般采用（ ）
- （ ）用于股权登记和证券存管。
- 看涨期权的买方有（ ）在规定期限以行权价格买入指定数量的标的资产，看涨期权的卖方有（ ）在规定期限内以行权价格卖出指定数量的标的资产。
A:对 B:错
答案:错
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:错
A:错 B:对
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:对
A:错 B:对
答案:对
A:对 B:错
答案:对
A:对 B:错
答案:错
A:错 B:对
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:对 B:错
A:错 B:对
A:银行公开发行的股票 B:大额可转让定期存单 C:金融债券 D:国债
A:必须缴纳足够的席位费 B:必须具有中国证监会的经营外资股业务许可证 C:必须是境内法人机构 D:具备会员资格
A:封闭式基金申购是指投资人在基金成立之后，按照基金的最新单位资产净值加上少量手续费购买基金的行为。 B:封闭式基金的规模相对固定，未经法定程序许可不能再增加发行。 C:封闭式基金一般没有明确的存续期限 D:封闭式基金因封闭期内规模不变，所以可制定一些长期投资策略与规划。
A:证券投资基金 B:纸币 C:债券 D:股票
A:期限性 B:收益稳定性 C:流动性 D:风险性
A:包销方式可以确保发行人迅速可靠地获得资金。 B:余额包销方式下，承销商承担全部发行风险，因此手续费很高。 C:全额包销指由承销商(承销团)先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售。 D:余额包销是指承销机构代理发行人销售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
A:汇票 B:证券投资基金 C:股票 D:支票
A:变动货币供给量 B:税收优惠 C:调整利率 D:公开市场操作
A:股票交易价格的市场性 B:交易风险性 C:流动性 D:事先不确定性
A:K线中的矩形实体长度反映一定时间内股票最高价与最低价的价格区间。 B:主要趋势可以分为主要的多头市场和主要的空头市场。 C:K线实体越长，说明上升(阳线)或下跌(阴线)力度越强，趋势延续的可能越大。 D:在一个无论成熟与否的股市中，短期变动、基本趋势和次要趋势都是无法被操纵的。
A:未上市但具有发展潜力的公司债券和股份 B:短期票据和银行的同业拆借 C:金融期货、期权 D:上市股票和债券
A:上市保荐人责任不同 B:上市公司整体风险不同 C:市场定位及上市标准不同 D:市场投资主体不同
A:折价 B:溢价 C:平价 D:贴现
A:证券市场是价值直接交换的场所。 B:证券市场是风险直接交换的场所。 C:证券市场是资本市场的核心和基础，是金融市场最重要组成部分。 D:证券市场上的交易对象即有价证券具有虚拟性。
A:兼有公司债券和股票的双重特征 B:可转换性 C:具有双重选择权 D:信用风险低
A:证券自营业务 B:证券承销业务 C:经纪业务 D:风险投资业务
A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金销售代理人 D:基金份额持有人
A:价值投资策略 B:量化投资策略 C:反馈交易策略 D:指数投资策略
A:也叫二级市场 B:也叫二板市场 C:与证券发行市场既有联系，又有区别 D:参与主体中没有发行主体
A:证券承销与保荐 B:风险投资和资产管理 C:存贷款业务 D:兼并与收购
A:开放式基金 B:契约型基金 C:指数基金 D:公司型基金
A:已经在证券交易所挂牌上市交易的证券 B:按照法律程序已经公开发行但未能在证券交易所上市的证券 C:A和C D:大宗证券交易
A:参与优先股 B:普通股股票 C:优先股股票 D:国家股
A:代销 B:全额包销 C:余额包销 D:助销
A:取得普通席位有两个条件：一是具备会员资格；二是必须缴纳足够的席位费。 B:按席位经营业务的不同可分为代理席位与自营席位。 C:按席位经营证券种类的不同可以分为普通席位和特别席位。 D:席位购买后可以转让给其他会员，也可以撤销。
A:公司偿债能力分析 B:企业盈利能力分析 C:企业经营管理能力分析 D:公司现金流量分析
A:认股权证 B:红利 C:息票 D:股票
A:综合类证券公司 B:上市证券公司 C:经纪类证券公司 D:所有证券公司
A:国债 B:A股 C:债券和基金 D:B股
A:既可以发行股票，也可以进行股票交易的市场 B:又称为二级市场 C:又称为次级市场 D:又称为一级市场
A:A和B B:公司债券的债息 C:红利 D:股息
A:公允 B:公平 C:公正 D:公开
A:现金股利 B:红利 C:股息 D:股票股利
A:资金账户 B:法人账户 C:保证金账户 D:股东账户
A:权利，义务 B:权利，权利 C:义务，义务 D:义务，权利
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