- 中央银行购买财政部发行的国债，属于量化宽松的操作手段（ ）。
- 在我国，向不特定对象发行票面总值超过5000万证券的，要组建承销团（ ）。
- 优先股票的具体优先条件由《证券法》规定，而不是由发行人决定（ ）。
- 封闭式基金流动性管理难度高于开放式基金（ ）。
- 注册制实施形式审查，发行人的发行权不是国家授予的（ ）。
- 投资者可不经过经纪商直接在证券交易所交易（ ）。
- 股份公司的运营体现为所有权与经营权的分离（ ）。
- 证券发行后，需经交易所批准才能上市（ ）。
- 股份有限公司的最高权力机构为董事为（ ）。
- 金融市场中的欧洲市场由于监管较松，往往是金融创新的场所（ ）。
- 证券市场监管遵循（ ）。
- 欧洲市场的特点是（ ）。
- 关于收益率曲线的论述正确的有（ ）。
- 关于债券认购权证的特征描述正确的是（ ）。
- 技术分析的基本假设前提是（ ）。
- 利率期限结构方面的理论包括（ ）。
- 以下哪种承销方式投资银行收取的费用最高（ ）。
- 债券 X 半年付息一次，债券 Y 一年付息一次，其他指标（剩余期限，票面利率，到期 收益率）相同，如果预期市场利率下跌，则理论上（ ）。
- 机构投资者主要包括（ ）Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、企业和事业法人Ⅳ、各类基金
- 具有较高提前赎回可能性的债券往往具有（ ）的票面利率。
- 投资者甲拥有A公司的股票100股，A公司的分配方案为10送3转3派1，投资者甲经过分配，拥有多少股票（ ）？
- 可转换债券是一种结构化的含权债务工具，关于含权部分，下列说法正确的是（ ）。
- 做市商交易的基本特征是（ ）。
- 政府机构投资者中的（ ）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源。
- 波浪理论认为一个完整的波浪周期包括 8 浪。其中包括（ ）。
- 在收益率曲线向下倾斜的预期下，如果维持现有的预期，有资金可投资一年，选择哪种方式收益更高（ ）？
- 下列属于金融市场功能的有（ ）。Ⅰ.资本积累 Ⅱ.资源配置 Ⅲ.调节经济 Ⅳ.财富初次分配
- 限价指令在连续竞价交易时，交易所按照（ ）的原则撮合成交。
- 金融市场的重要性表现在（ ）。Ⅰ、促进储蓄——投资转化; Ⅱ、优化资源配置; Ⅲ、反映经济状态; Ⅳ、宏观调控
- 反映收益率和到期期限之间关系的利率期限结构曲线图中，绘有远期利率曲线、零息国债收益率曲线。在市场对未来经济繁荣的预期下，远期利率曲线在图表中的位置更靠上（ ）。
- 交易所市场为场外市场，交易所之外的市场统称为场内市场（ ）。
- 成熟证券市场设置交易所自营商、零股自营商有利于证券在场内市场的流通转让（ ）。
- 证券退市有利于促进证券市场的新陈代谢，有利于把资源配置到更优质的上市公司（ ）。
- 资产管理业务的本质是信托业务，证券公司接受客户的资金或者资产委托，代客理财，本质上和公募基金是比较类似的（ ）。
- 如果公司对未来有信心，发行的可转债的条款设计往往较为苛刻（ ）。
- 2007年成立中国投资有限责任公司主要对外汇储备进行投资管理（ ）。
- 证券发行需要固定的场所（ ）。
- 欧洲债券游离于任何国家的货币金融管制之外，筹集的资金是一种比较自由的离岸货币（ ）。
- 集中监管与自律监管相结合是世界各国监管的主流趋势（ ）。
- 资产管理业务是券商管理自身资产的业务（ ）。
- ETF基金是封闭式基金（ ）。
- 市场化程度越高，证券交易所有更大的自主权规定自身的上市标准（ ）。
- 注册会计师的审计是会计师事务所的最主要职能（ ）。
- 关于中证500指数，凡有样本股除息（分红派息），指数不予修正，任其自然回落（ ）。
- ETF基金是投资指数的基金（ ）。
- 缴款期招标促进发行人尽快发行证券（ ）。
- 证券登记结算机构为交易的共同对手方，该制度避免了交易对手的信用风险（ ）。
- 公司按照面值发行股票，即指股票的发行价格等于公司的账面价值（ ）。
- 可转换债券的发行者通常没有为该债券提供抵押物，因此可转换债券的属性更接近股权类证券（ ）。
- 证券市场的功能包括（ ）。
- 对发行人而言，存托凭证的优点是（ ）。
- 关于欧洲债券的说法正确的是（ ）。
- 关于场内、场外市场的比较正确的是（ ）。
- 关于债券的价格与到期收益率的关系正确的有（ ）。
- 封闭型基金的交易价格（ ）.
- 证券公募发行的优点有（ ）。
- 下列哪种委托指令易出现高价买入，低价卖出的现象（ ）。
- 狭义的有价证券指的是（ ）。
- 某投资者参与保证金买空交易，初始保证金率为40%.保证金最低维持率为20%，投资者以20元的价格买入500股，则当股票价格跌破每股多少元时，该投资者需追加保证金。（ ）
- 个人投资者的特点包括（ ）。Ⅰ投资的灵活性强 Ⅱ专业知识相对匮乏 Ⅲ投资资金规模化 Ⅳ投资行为具有随意性
- 在我国证券市场，客户交易结算资金采用（ ）模式。
- 用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。
- 基金按组织类型可分为（ ）。
- 股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（ ）。
- 每个人投资者相比,机构投资者的特点包括（ ）。Ⅰ投资资金规模化 Ⅱ投资管理专业化 Ⅲ投资灵活性强 Ⅳ投资行为规范化。
- 谁来负债基金的日常运作（ ）。
- （ ）是指在证券市场上，由具备-定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格(即双向报价)， 并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
- 2001年3月30日，（ ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
- 通过证券交易所进行的融资属于（ ）。
- 换债券（Convertible Bond）相比，可交换债券（Exchangable Bond）最显著的特征是（ ）。
- （ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
- 某投资者参与保证金买空交易,有本金1万元,按每股10元的市价买入股票,假设法定保证金比率为50%,保证金最低维持率为20%。则当股票价格跌破每股多少元时,该投资者必须追加保证金（ ）。
- 根据预期理论，如果市场认为收益率在未来会上升，则期限较长债券的收益率会（ ）期限较短债券的收益率。
- 下列指令，成交速度最快的是（ ）。
- 交易型开放式指数基金（ETF）与普通的封闭式基金的最大区别在于（ ）。
- 技术指标相互印证可以增强预测的准确性（ ）。
- 股价震荡后一般会选择向上或向下突破。（ ）
- 证券市场有效，采用何种的投资策略，市场无效，采用何种投资策略（ ）。
- 根据某一指数构造投资组合，采用的是（ ）策略。
- 与经济同步的宏观经济指标包括（ ）。
- 根据美林时钟理论，下列说法正确的是（ ）。
- 关于行业分析正确的是（ ）。
- 生产工人每周工作时数为领先指标，失业率为滞后指标（ ）
- 一家公司的营业杠杆系数（ ），对经济周期的敏感性越大。
- 投资者通常以可转换公司债券的直接价值与转换价值中较大的一个进行投资（ ）。
- 一张贴现债券，面值为1000元，期限为3个月（91天），贴现率为6.5%，计算该债券的收益率（ ）。
- 设立保证金最低维持率的目的在于发出预警信号，以减少证券公司及投资者的损失（ ）。
- 如有针对个股的股指期货出现，就不需要融资融券这个工具了（ ）。
- 投资者借得20000美元去买迪斯尼公司的股票，每股现价为40美元，投资者的账户初始保证金要求是50%，维持保证金为35%，股价降至多少，投资者会收到追交保证金通知?（ ）。
- 投资者OldEconomy开设了一个账户，卖空了1000股lnternetDreams的股票，最初的保证金比例是50%（保证金账户没有利息)。一年后，InternetDreams的股价从每股40美元涨至每股50美元。保证金比例变为多少（ ）?
- 债券以价格招标，荷兰式招标的中标人以所中标价格的最高价格认购债券数额。（ ）
- 关于集合竞价的说法，正确的是（ ）。
- 股权宣告日拥有股票的股东即可参与股权分配（ ）
- 世界范围内，对证券交易所的管理包含以下制度（ ）。
- 债券发行人倾向于选择哪种情况的招标发行（ ）。
- 证券的流动性反映在变现的速度上，也反映在变现的价格是否合理（ ）。
- 离岸基金指的是离开本国海岸市场的基金（ ）。
- 无价证券指没有价格的证券（ ）。
- 机构投资者的特征包括（ ）。
- 适当性管理主要指将适当的产品推销给适当的投资者（ ）。
- 在我国，与经济政策相关会议包括（ ）。
- 社会融资总规模属于存量的概念（ ）
- 社会融资规模主要包括（ ）。
- 证券投资收入属于财产性收入（ ）
- 2023年3月，《党和国家机构改革方案》发布，金融监管机构变成“一局一行一会”，一局指的是（ ）。
答案:对
答案:对
答案:错
答案:错
答案:对
答案:错
答案:对
答案:错
答案:错
答案:对
答案:信息的公开化###参与主体享有公平的法律地位###参与主体受到公正的对待
温馨提示支付 ￥3.00 元后可查看付费内容,请先翻页预览!
